21.下述()说法是正确的。
A.自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。
B.在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。
C.作为自营业务买卖的对象，有上市证券。
D.作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。
22.我国目前的证券交易交收方式有()。
A.T十0
B.T十1
C.T十2
D.T十3
23.我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有()权利。
A.参加会员大会
B.有选举权和被选举权
C.对证券交易所事务的提议权和表决权
D.派遣合格代表入场从事证券交易活动
E.按规定转让交易席位
24.现行的证券交易竞价方式有()。
A.拍卖竞价
B.招标竞价
C.集合竞价
D.连续竞价
25.在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有()
A.认真与客户签订买卖证券的委托协议
B.坚持了解客户原则
C.忠实办理受托业务
D.接受客户全权委托
5.代客户保密
26.下面的()属于证券交易。
A.房屋交易
B.债券交易
C.存货单交易
D.基金交易
5.股票交易
27.证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是()
A.时间优先
B.价格优先
C.客户优先
D.委托优先
28.根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及()。
A.证券回购的券种
B.证券回购的交易时间
C.以券融资方在回购期间存放的标准券数量
D.以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
29.在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有()。
A.自有资金不少于人民币2亿元
B.具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所
C.主要管理人员和业务人员具有证券从业资格
D.中国证监会规定的其他条件
30.清算、交割、交收中的禁止行为包括()。
A.资金透支
B.提取存款
C.实物券欠库
D.交收指令对盘
31.证券回购交易的另一方面是()暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。
A.融券方
B.资金供应者
C.证券购入者
D.资金贷出者
32.发行日交收方式适用于()。
A.证券买卖双方在交易达成后
B.上市公司分割股份并通知原股东更换新股
C.上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权
D.无法进行例行交收的客户
33.按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及()项目。
A.T日存款
B.T日提款
C.T+1日存款
D.T+1日提款
34.在证券交易市场上，有一些以金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括()。
A.金融期货
B.金融期权
C.股票
D.债券
E.存托凭证
35.年度报告中的财务报告包括：()。
A.比较式资产负债表
B.财务状况变动表
C.比较式利润表及利润分配表
D.会计报表附注
E.审计意见
36.股权与债权过户的种类有()。
A.交易性过户
B.同一账户明细账转户
C.非交易性过户
D.账户挂失转户
37.证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有()条件。
A.具有会员资格
B.具有高水平的进场交易人员
C.具有一定量的证券买卖
D.具有一定水平的证券交易分析师
38.根据有关规定，尚未公开的()信息属于内幕信息。
A.发行人经营政策或者经营范围发生重大变化
B.中国人民银行作出降低存贷款利率的决定
C.发行人发生重大经营性或者非经营性亏损
D.持有发行人2%的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2%以上的事实
5.涉及发行人的重大诉讼事项
39.在证券经纪关系中，客户是()。
A.委托人
B.受托人
C.授权人
D.代理人
40.针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立()、()、()、()等一系列指标来实施监控。
A.资本充实率
B.资产负债率
C.资金周转率
D.资产速动比率
答案
(21)ABCD (22)BD (23)ABCE (24)CD
(25)ABCE (26)BDE (27)AC (28)ACD
(29)ABCD (30)AC (31)ABD (32)BC
(33)AB (34)ABE (35)ABCDE (36)ACD
(37)AE (38)ABCE (39)AC (40)ABCD
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