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2018证券从业基本法律法规通关密题及答案九

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  2018证券从业基本法律法规通关密题及答案九

  选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。

  [第1题]集合计划终止的,证券公司应当在发生终止情形之日起__________日内开始清算集合计划资产;证券公司应当在清算结束后__________日内,将清算结果报中国证券业协会备案。(  )

  A.5;5

  B.5;15

  C.15;5

  D.15;15

  参考答案:B

  [第2题]向特定对象发行证券累计超过(  )人的为公开发行证券。

  A.100

  B.200

  C.300

  D.400

  参考答案:B

  [第3题]证券公司如需申请保荐机构资格,则其最近(  )年从事保荐相关业务的人员不少于20人。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  参考答案:C

  [第4题]通过证券交易所的证券交易,收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的(  )时,继续增持股份的,应当采取要约方式进行,发出全面要约或者部分要约。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

  参考答案:C

  [第5题]对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是(  )。

  A.证券登记结算机构

  B.证券公司

  C.证券资产托管机构

  D.证券推广机构

  参考答案:A

  [第6题]专用证券账户注销或者转换为客户普通证券账户后,证券公司应当在(  )个交易日内报证券交易所备案。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  参考答案:C

  [第7题]合规负责人为证券公司高级管理人员,由(  )决定聘任。

  A.股东会

  B.董事会

  C.监事会

  D.总经理

  参考答案:B

  [第8题]个人申请保荐代表人资格,申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起(  )个工作日内向中国证监会提交更新资料。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  参考答案:B

  [第9题]证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前(  )个工作日向举办地证监局报备。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

  参考答案:B

  [第10题]《公司法》所称公司是指依照本法在中国境内设立的(  )。

  A.有限责任公司和私营企业

  B.有限责任公司和股份有限公司

  C.有限责任公司和国有企业

  D.企业单位和事业单位

  参考答案:B

  [第11题]改涨跌停板是指合约在(  )个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  参考答案:A

  参考解析:涨跌停板是指合约在一个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交。

  [第12题]改向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(  )千万元的,应当由承销团承销。

  A.3

  B.4

  C.5

  D.6

  参考答案:C

  参考解析:《证券法》[第三十二条规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

  [第13题]改5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚(  )次以上,或者5年内曾经被采取证券市场禁人措施的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施O

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  参考答案:C

  参考解析:《证券市场禁入规定》[第五条规定,因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,五年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚三次以上,或者五年内曾经被采取证券市场禁入措施的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

  [第14题]改证券公司发起设立集合资产管理计划后(  )日内,应当将发起设立情况报中国证券业协会备案。

  A.4

  B.5

  C.6

  D.7

  参考答案:B

  参考解析:《证券公司集合资产管理业务实施细则》[第十条规定,证券公司发起设立集合资产管理计划后五日内,应当将发起设立情况报中国证券业协会备案,同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

  [第15题]改(  )是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

  A.标准仓单

  B.持仓量

  C.平仓

  D.涨跌停板

  参考答案:A

  参考解析:标准仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

  [第16题]改投资者及其一致行动人不是上市公司的[第一大股东或者实际控制人,其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%,但未达到(  )的,应当编制简式权益变动报告书。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.25%

  参考答案:C

  参考解析:《上市公司收购管理办法》[第十六条规定,投资者及其一致行动人不是上市公司的[第一大股东或者实际控制人,其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的百分之五,但未达到百分之二十的,应当编制包括下列内容的简式权益变动报告书:①投资者及其一致行动人的姓名、住所;投资者及其一致行动人为法人的,其名称、注册地及法定代表人;②持股目的,是否有意在未来十二个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益;③上市公司的名称、股票的种类、数量、比例;④在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的百分之五或者拥有权益的股份增减变化达到百分之五的时间及方式;⑤权益变动事实发生之日前六个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况;⑥中国证监会、证券交易所要求披露的其他内容。

  [第17题]改发起人应当在创立大会召开(  )日前将会议日期通知各认股人或者予以公告。

  A.15

  B.20

  C.25

  D.30

  参考答案:A

  参考解析:《公司法》[第九十条规定,发起人应当在创立大会召开十五日前将会议日期通知各认股人或者予以公告。

  [第18题]改协会应当在(  )个工作日内处理会员、从业人员的诚信信息书面更正申请。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  参考答案:C

  参考解析:《中国证券业协会诚信管理办法》[第二十四条规定,协会应当在十五个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

  [第19题]改中国(  )依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

  A.证监会

  B.证券业协会

  C.基金业协会

  D.银行业协会

  参考答案:A

  参考解析:《证券发行上市保荐业务管理办法(2009年修订)》[第十七条规定,中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

  [第20题]改(  )是指融人方按约定将所持标的证券质押,向融出方融入资金的交易申报。

  A.初始交易申报

  B.购回交易申报

  C.补充质押申报

  D.部分解除质押申报

  参考答案:A

  参考解析:《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》[第二十七条规定,初始交易申报是指融入方按约定将所持标的证券质押,向融出方融入资金的交易申报。

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