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2018年证劵从业资格金融市场基础知识考试题库5

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  2018年证劵从业资格金融市场基础知识考试题库5

  一、选择题

  1.基金销售机构受(  )的委托,从事基金销售活动。

  A.基金管理人

  B.基金托管人

  C.基金发起人

  D.基金份额持有人大会

  2.下列不属于央行货币政策的是(  )。

  A.公开市场业务

  B.改变贴现率

  C.改变银行准备金

  D.改变税率

  3.(  )不属于金融衍生工具.

  A.金融期权

  B.可转换债券

  C.金融期货

  D.基金

  4.(  )负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。

  A.证券公司

  B.结算参与人

  C.商业银行

  D.证券登记结算机构

  5.资产评估机构申请证券、期货业务要求资产评估机构净资产不少于(  )。

  A.100万元

  B.200万元

  C.400万元

  D.800万元

  6.采用(  )方式,客户和证券经纪商面对面办理委托手续,加强了委托买卖双方的了解和信任,比较稳妥可靠。

  A.自助委托

  B.人工电话委托

  C.非柜台委托

  D.柜台委托

  7.根据中国证监会对基金的分类标准,混合型基金是指(  )基金。

  A.主要投资于股票、债券,且60%以上的基金资产投资于股票的

  B.主要投资于股票、债券,且股票、债券投资比例不符合股票基金、债券基金的

  C.主要投资于股票、债券.且80%以上的基金资产投资于债券的

  D.主要投资于股票、债券,且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具的

  8.根据相关制度规定.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向(  )询价的方式确定股票发行价格。

  A.保险公司

  B.财务公司

  C.个人投资者

  D.符合中国证监会规定条件的机构投资者

  9.下列关于国际债券的表述,不正确的是(  )。

  A.不存在汇率风险

  B.国际债券资金来源广.发行规模大

  C.国际债券是一种跨国发行的债券.涉及两个或两个以上的国家

  D.发行人发行国际债券筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金

  10.保荐制度不包括(  )。

  A.建立独立董事制度

  B.明确保荐期限

  C.确立保荐责任

  D.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

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本文来源:https://www.liuxue86.com/a/3747662.html
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