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2018年证劵从业资格考试法律法规题库(7)

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  2018年证劵从业资格考试法律法规题库(7)

  一、选择题

  1.从2002年4月起,我国银行间债券市场准入实行(  )。

  A.备案制

  B.审批制

  C.标准制

  D.注册制

  2.《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以(  )为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

  A.净资本

  B.总资本

  C.净资产

  D.总资产

  3.以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点之一是建立了(  )与风险资本动态挂钩机制.

  A.公司业务范围

  B.公司业务规模

  C.风险资本准备

  D.净资本充足水平

  4.为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的(  )。

  A.证券资产管理业务

  B.证券自营业务

  C.证券投资咨询业务

  D.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

  5.《保险资金运用管理暂行办法》规定,保险集团(控股)公司、保险公司投资于基础设施等债权投资计划的账面余额不高于本公司上季末总资产的(  )。

  A.20%

  B.5%

  C.10%

  D.4%

  6.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,(  )会采取一定的措施以平抑股价波动。

  A.中国人民银行

  B.证券业协会

  C.证券监督管理机构

  D.财政部

  7.我国《证券法》规定,证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户(  )。

  A.停止交易

  B.强制销户

  C.停止清算

  D.限制交易

  8.我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行结束之日起(  )个月后可转换为公司股票.

  A.8

  B.6

  C.12

  D.1

  9.我国《证券投资基金法》规定,基金管理公司的注册资本不得低于(  )人民币,且为实缴货币资本。

  A.5000万元

  B.1亿元

  C.2亿元

  D.3亿元

  10.《上市公司信息披露管理办法》由中国证监会审议通过,自(  )施行。

  A.2006年1月30日

  B.2006年8月30日

  C.2007年1月30日

  D.2007年8月30日

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