26.《证券发行与承销管理办法》属于( )。
A.行政法规
B.法律
C.自律管理规则
D.部门规章
【答案】D
【解析】《证券发行与承销管理办法》属于部门规章。
27.甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外订了一份货物买卖合同。根据《公司法》规定，( )。
A.该合同有效，其民事责任由分公司承担，甲公司负补充责任
B.该合同无效，甲公司和分公司均不承担民事责任
C.该合同有效，其民事责任由分公司独立承担
D.该合同有效，其民事责任由甲公司承担
【答案】D
【解析】本题考核分公司的法律地位。分公司是总公司管理的分支机构，不具有法人资格，但可以从事生产经营活动，其民事责任由设立分公司的总公司承担。
28.关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是( )。
A.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准公示
B.证券公司不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招榄、客户服务等活动
C.客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托
D.客户证券账户内的资金不足的，可以接受其买入委托
【答案】B
【解析】证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撒销任职资格或者证券从业资格。
29.关于证券承销，下列说法错误的是( )。
A.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
B.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券发行人的承销方式
C.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议
D.证券公司承销证券，应当先行出售给认购人，而不是为本公司预留
【答案】C
【解析】证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或包销协议。
30.期货公司从事资产管理业务的，应当依法( )。
A.取得行政资质
B.向期货业协会申请登记备案
C.向证监会申请
D.向证券业协会申请
【答案】C
【解析】期货公司从事资产管理业务的，应当依法向证监会申请。
31.证券公司( )报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。
A.半年度
B.年度
C.季度
D.月度
【答案】B
【解析】证券公司年度报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。
32.开放式基金的基金份额总额在基金合同期限内( )。
A.逐渐减少
B.逐渐增加
C.不固定
D.固定不变
【答案】C
【解析】开放式基金的基金份额总额在基金合同期限内不固定。
33.证券公司年度报告应当附有该( )出具的内部控制评审报告。
A.会计师事务所
B.资产评估事务所
C.审计事务所
D.律师事务所
【答案】A
【解析】证券公司年度报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。
34.按照沪深证券交易所交易规则，以下对不同证券计价单位的表述错误的是( )。
A.基金为“每份基金价格”
B.债券为“每百元面值债券的价格”
C.股票为“每手价格”
D.权证为“每份权证价格”
【答案】C
【解析】常识题。
35.证券业协会收到证券公司提交的证券投资顾问注册申请后，通过系统进行审核，审核完毕后对不予注册登记的人员，通过( )通知其所在机构，并说明原因。
A.电话
B.邮件
C.执业证书管理系统
D.信函
【答案】C
【解析】中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。中国证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册登记的人员，中国证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。
36.下列关于关联交易表述正确的是( )。
A.证券公司可以将客户委托资产投资于与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券，不需要告知客户
B.证券公司不可以将客户委托资产投资于与本公司承销期内承销的证券
C.证券公司不可以将客户委托资产投资于与本公司发行的证券
D.证券公司可以将客户委托资产投资于与本公司有关联方关系的公司发行的证券，但需要履行相应的程序
【答案】D
【解析】证券公司将其管理的客户资产投资于与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。
37.“荐股软件”是指具备下列( )功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
A.提供证券投资品种历史数据分析
B.提供证券投资品种历史数据统计
C.提供具体证券投资品种革建议
D.提供证券信息汇总
【答案】C
【解析】“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：(一)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势;(二)提供具体证券投资品种选择建议(三)提供具体证券投资品种的买卖时机建议;(四)提供其他证券投资分析、预测或者建议。
38.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向( )报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。
A.国务院银行业监督管理机构
B.当地政府
C.期货业协会
D.国务院期货监督管理机构
【答案】D
【解析】《期货交易管理条例》第五十二条规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。
39.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额( )的罚款。
A.百分之十以上百分之二十以下
B.百分之五以上百分之十五以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之二以上百分之十以下
【答案】B
【解析】公司的发起人、股东虚假出资，末交付或者末按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。
40.张某是甲有限责任公司的股东之一。2014年12月3日，甲公司召开股东会并通过减少公司注册资本的决议，张某对此决议持反对意见。下列( )情况下，张某可以在一定期限内请求人民法院撤销该决议。
A.张某认为该决议通过后对自己不利
B.本次股东会上由股东按照出资比例行使表决权，甲公司的公司章程对此没有特殊规定
C.该决议经半数以上表决权的股东通过
D.本次股东会会议召开十五日前已通知全体股东，甲公司的公司章程对此没有特殊规定
【答案】A
【解析】常识题
41.下列关于债券上市交易暂停和终止的说法，错误的是( )。
A.公司解散的，由证券交易所终止其公司债券上市交易
B.公司被宣告破产的，由中国证监会终止其公司债券上市交易
C.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用，由证券交易所暂停其公司债券上市交易
D.公司有重大违法行为，由证券交易所暂停其公司债券上市交易
【答案】B
【解析】公司被宣告破产的，由证券交易所终止其公司债券上市交易。
42.下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是( )。
A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况
B.证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股状况
C.证券公司向社会公开披露的信息中无需包含其高级管理人员薪酬
D.证券公司向社会公开披露的信息中存在误导性陈述
【答案】A
【解析】《证券公司监督管理条例》第六十六条。
43.非公开募集基金财产的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及( )规定的其他证券及其衍生品种。
A.财政部
B.证券业协会
C.国务院证券监督管理机构
D.中国人民银行
【答案】C
【解析】非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、 基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
44.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，在决定采取紧急措施后，应当立即报告( )。
A.银监会
B.人民银行
C.国务院期货监督管理机构
D.财政部
【答案】C
【解析】当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，在决定采取紧急措施后，应当立即报告国务院期货监督管理机构。
45.在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过( )个交易日，案情复杂的，可以延长至30个交易日。
A.20
B.10
C.5
D.15
【答案】D
【解析】《期货交易管理条例》第四十八条。
46.集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，( )。
A.但担保最低收益不低于银行同期存款利率
B.保证最低收益不低于说明书的预测收益
C.也不保证最低收益
D.但保证投资者的本金不受损失
【答案】C
【解析】集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。
47.证券公司可以设立( )，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。
A.自营业务部门
B.子公司
C.分公司
D.营业部
【答案】B
【解析】证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。
48.下列属于国务院制定并颁布的行政法规的是( )。
A.《公司债券发行与交易管理办法》
B.《客户交易结算资金管理办法》
C.《期货交易管理条例》
D.《证券从业人员资格管理办法》
【答案】C
【解析】《期货交易管理条例》属于国务院制定并颁布的行政法规。
49.下列关于证券投资咨询机构及人员的表述，错误的是( )。
A.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
B.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议
C.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
D.证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人履历
【答案】D
【解析】证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名。
50.证券分析师不再从事发布证券研究报告业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起( )个工作日内，向中国证券业协会办理申请注销有关人员的注册登记。
A.5
B.15
C.10
D.20
【答案】C
【解析】证券分析师不再从事发布证券研究报告业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起10个工作日内，向中国证券业协会办理申请注销有关人员的注册登记。
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