26.在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户( )。
Ⅰ.介绍业务委托关系
Ⅱ.解释期货交易流程
Ⅲ.承诺共担风险
Ⅳ.做获利保证
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ
【答案】D
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条。
27.证券投资咨询机构不得以( )为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。
Ⅰ.虚假信息
Ⅱ.内幕信息
Ⅲ.市场传言
Ⅳ.统计数据
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ
【答案】C
【解析】证券投资咨询机构不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析，预测或建议。
28.证券公司证券自营投资品种包括( )。
Ⅰ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券
Ⅱ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券
Ⅲ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券
Ⅳ.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
【答案】C
【解析】以上选项内容都正确。
29.保荐代表人出现以下( )情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。
Ⅰ.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底，不充分，明显不符合业务规则和行业规范
Ⅱ.本人及其配偶持有发行人的股份
Ⅲ.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
Ⅳ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存越假记载、误导性陈述或者重大遗漏
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
【解析】《证券发行上市保荐制度暂行办法》第六十九条。
30.关于股份有限公司新股发行，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事项作出决议
Ⅱ.公司必须经证券交易所核准公开发行新股
Ⅲ.公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书
Ⅳ.公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
【解析】公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股。
31.关于证券投资咨询业务，以下表述正确的是( )
Ⅰ.证券投资咨询机构预测证券市场的走势时，需要有充分的理由和依据
Ⅱ.证券投资分析报告不得建议投资者在具体证券品种进行具体价位买卖
Ⅲ.证券投资者咨询执业人员可以参加荐股擂台赛，提高业务能力
Ⅳ.证券投资咨询人员有权拒绝媒体对其稿件进行断章取义
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
【解析】证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体举办的荐股擂台赛、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目;证券投资咨询机构及其执业人员应防止和杜绝媒体对其提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改。
32.证券经纪业务具有( )的特点。
Ⅰ.广泛性
Ⅱ.中介性
Ⅲ.保密性
Ⅳ.权威性
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】A
【解析】证券经纪业务的特点：1.业务对象的广泛性。2.证券经纪商的中介性。3.客户指令的权威性。4.客户资料的保密性。
33.根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法中正确的是( )。
Ⅰ.未经股东大会认可，不得公开发行新股
Ⅱ.对直接责任人员处以警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款
Ⅲ.对指使该行为的控股股东处以警告并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅳ.对负责证券承销的证券公司处以警告，责令整改
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
【解析】《证券法》第一百九十四条。
34.某证券公司办理集合资产管理业务，不可以接受( )资产。
Ⅰ.客户A 现金100万元人民币
Ⅱ.客户B股票和债券市值1000万元人民币
Ⅲ.初次参与的客户C货币资金50万元人民币
Ⅳ.客户D现金20万元人民币、证券投资基金份额500万元人民币
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】D
【解析】证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。
35.根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，证券公司经营证券自营业务，证券及证券衍生品的规模及比例应符合( )。
Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
Ⅱ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500%
Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%
Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅳ
C.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ
【答案】B
【解析】证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：(―)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%;(二)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;(三)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;(四)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
36.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。
Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定
Ⅱ.公司注册资本和净资产不低于人民币500万元
Ⅲ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅳ.公司财务会计信息真实，准确、完整
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】B
【解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第六条。
37.下列关于分公司和子公司法律地位说法中，正确的有( )。
Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人资格
Ⅱ.分公司和子公司都具有法人资格
Ⅲ.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格
Ⅳ.子公司能够依法承担民事责任
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
【解析】分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具法人资格，其民事责任由总公司承担;子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事行为责任。
38.证券公司在证券交易所开展融资融券业务的，必须( )。
Ⅰ.从证券交易所取得交易权限
Ⅱ.从中国证监会取得业务资格
Ⅲ.经由中国证券业协会批准
Ⅳ.采用结算资金第三方存管
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】D
【解析】证券公司在证券交易所开展融资融券业务的，必须从中国证监会取得业务资格，从证券交易所取得交易权限，采用结算资金第三方存管。
39.下列各项中，证券公司有( )情形的，不得担任财务顾问。
Ⅰ.最近 24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅱ.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅳ
【答案】D
【解析】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(一)最近24个月内存在违反诚信的不良记录;(二)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;(三)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
40.证券投资咨询人员，不得从事下列活动( )。
Ⅰ.证券欺诈
Ⅱ.向投资人承诺保本保收益
Ⅲ.与投资人承诺赔偿投资损失
Ⅳ.为自己买卖
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ
【答案】C
【解析】证券投资咨询人员不得买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。
41.在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以( )。
Ⅰ.委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
Ⅱ.通过广播推广集合资产管理计划
Ⅲ.通过报刊推广集合资产管理计划
Ⅳ.自行推广集合资产管理计划
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅳ
【答案】D
【解析】禁止通过电视、报刊，广播及其他公共媒体推广集合计划
42.下列属于证券自营业务特点的是( )。
Ⅰ.风险性
Ⅱ.收益性
Ⅲ.保密注
Ⅳ.被动性
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】B
【解析】自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，特点具体表现在以下几点：①决策的自主性;②交易的风险性;③收益的不确定性。
43.保荐代表人出现下列( )情形的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。
Ⅰ.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范
Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益
Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份
Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
【解析】保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：⑴在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范。(2)通过从事保荐业务谋取不正当利益。⑶本人及其配偶持有发行人的股份。(4)唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件。⑶参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
44.我国涉及证券投资咨询业务操作规则的法律、行政法规、部门规章或其他规范性文件包括( )。
Ⅰ.《证券法》
Ⅱ.《证券期货投资咨询管理暂行办法》
Ⅲ.《证券投资顾问业务暂行规定》
Ⅳ.《发布证券研究报告暂行规定》
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
【解析】我国涉及证券投资咨询业务操作规则的法律、行政法部门规宣或其他规范性文件包括《证券法》、《证券期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》、《发布证券研究报定》。
45.违反《中华人民共和国证券法》的规定，操纵证券市场的，应给予的处罚有( )。
Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券
Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】C
【解析】违反《中华人民共和国证券法》的规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。
46.证券金融公司的资金，可以用于哪些用途( )
Ⅰ.履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外
Ⅱ.银行存款
Ⅲ.购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品
Ⅳ.购置自用不动产
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】B
【解析】资金用途证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：⑴银行存款。(2)购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品。⑶购置自用不动产。(4)证监会认可的其他用途。
47.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有( )。
Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
Ⅱ.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
Ⅲ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
Ⅳ.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ
【答案】A
【解析】除了题中四项外，证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求还包括：(1 )建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。(2)通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。(3)不得对产品功能和服务业绩进行虚 假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。(4)产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。
48.财务顾问主办人应当具备的条件包括( )。
Ⅰ.最近24个月无违反诚信的不良记录
Ⅱ.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
Ⅳ.最近48个月未因执业行为违法违规受到处罚
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
【解析】财务顾问主办人应当具备的条件：1.具有证券业从业资格。2.具备中国证监会规定的投资银行业务经历。3.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。4.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。5.未负有数额较大到期未清偿的债务。6.最近24个月无违反诚信的不良记录。7.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。8.最近3个月未因执业行为违法违规受到处罚。9.中国证监会规定的其他条件。
49.证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理( )等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。
Ⅰ.业务资质
Ⅱ.管理能力
Ⅲ.业绩
Ⅳ.财务状况
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
【解析】证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。
50.公司申请其债券上市，必须具备的条件包括( )
Ⅰ.公司债券的期限为一年以上
Ⅱ.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
Ⅲ.公司申请其债权上市时仍符合法定的公司债券发行条件
Ⅳ.公司股本总额不少于3000万元
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】B
【解析】公司申请其债券上市，必须具备以下条件：公司债券的期限为一年以上;公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;公司申请其债权上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
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