61.在以证券公司名义开立的( )内，应当为每一客户单独开立信用账户。
I 融券专用证券账户
II 信用交易证券交收账户
III 客户信用交易担保证券账户
IV 客户信用交易担保资金账户
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
答案：B
解析：在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立信用账户。
考点：融资融券业务的账户体系
62.下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。
I 证券公司的从业人员 II 保险公司的从业人员
III 期货经纪公司的从业人员 IV 基金管理公司的从业人员
A.I、II、III
B.III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
答案：C
解析：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
考点：利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定
63.证券公司代销金融产品，不得有下列( )行为。
I 采取正常宣传方式引导客户购买金融产品
II 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
III 与客户分享投资收益、分担投资损失
IV 使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、III、IV
答案：B
解析：证券公司代销金融产品，不得有下列行为：(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。(3)与客户分享投资收益、分担投资损失。(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户代委托人接收客户购买金融产品的资金。(5)其他可能损害客户合法权益的行为。
考点：代销金融产品的行为规范
64.证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的( )。
I 风险收益特征 II 基本性质 III 发行依据 IV 投资安排
A.I、II、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.I、IV
答案：A
解析：证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。
考点：代销金融产品的行为规范
65.上市公司及其( )或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。
I 高级管理人员 II 实际控制人
III 董事 IV 控股股东
A.I、II、III、IV
B.II、III
C.III、IV
D.I、II、IV
答案：A
解析：上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。
考点：证券自营业务的法律法规责任
66.开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括( )。
I 选择指定商业银行 II 客户变更指定商业银行 III 客户变更银行账户 IV 客户撤销资金账户
A.I、II、III、IV
B.II、III、IV
C.I、III
D.II、IV
答案：A
解析：开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行(已开立资金账户但未开通三方存管的客户)的内容包括：(1)选择指定商业银行。(2)客户变更指定商业银行。(3)客户变更银行账户。(4)客户撤销资金账户。
考点：资金账户的管理及操作规范
67.下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括( )。
I 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
II 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
III 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
IV 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中栽入规定的必备条款
A.I、II、III、IV B.II、III、IV
C.I、III D.II、IV
答案：A
解析：证券公司违反《证券监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：(1)未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告。(2)与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。(3)未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案。(4)未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。(5)推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。
(6)未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险。(7)未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中栽入规定的必备条款。(8)未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度。(9)未按照规定指定专门部门处理客户投诉。(10)未按照规定提取一般风险准备金。(11)未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券。(12)聘请、解聘会计师事务所，未按照规定向国务院证券监督管理机构备案，解聘会计师事务所来说明理由。
考点：证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定
68.以下选项中，具有法人资格的是( )。
Ⅰ 有限责任公司 Ⅱ 股份有限公司
Ⅲ 子公司 Ⅳ 分公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
解析：分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构
考点：公司的种类
69.根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
I 为多获取佣金，诱使客户进行不必要的证券买卖
II 在公共场所进行投资咨询
III 侵占、损害客户的合法权益
IV 记录上市公司的配送股比例以及分红的情况
A.I、II
B.I、III
C.II、IV
D.I、II、III、IV
答案：B
解析：考察证券经纪业务的禁止行为。
考点：证券经纪业务的禁止行为
70.期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括( )。
I 成交量与成交价 II 开盘价与收盘价
III 持仓量与持有期 IV 最高价与最低价
A.I、II
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.III、IV
答案：C
解析：期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。
考点：期货交易的基本规则
71.违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有( )。
I 证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
II 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
III 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
IV 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
A.I、II、III B.II、III、IV
C.I、II、III、IV D.I、IV
答案：B
解析：违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。其情形包括：(1)未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权。(2)证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。
(3)证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券。(4)资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请，指令予以同意、执行。(5)资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。
考点：期货交易的基本规则
72.以下说法正确的是( )。
Ⅰ 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
Ⅱ 公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利
Ⅲ 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任
Ⅳ 滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害债权人利益的，导致对公司人格否定，由该股东对债权人承担无限连带责任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：《中华人民共和国公司法》规定：公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。股东权利滥用的内容包括：(1)滥用的方式。包括股东权利、滥用公司独立法人地位和滥用股东有限责任。
(2)滥用的损害对象。包括其他股东、公司和债权人。(3)滥用的后果。包括给公司造成损失、给股东造成损失、严重损害债权人利益。(4)滥用的责任。包括滥用股东权利给其他股东或者公司造成损害的，承担一般的赔偿责任;滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害债权人利益的，导致对公司人格否定，由该股东对债权人承担无限连带责任。
考点：关于禁止公司股东滥用权利的规定
73.下列情况视为公司重大事件的是( )。
I 公司的经营方针和经营范围的重大变化
II 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定
III 公司生产经营的外部条件发生的重大变化
IV 公司董事发生变动
A.I 、II、III
B.I 、III、IV
C.II 、III 、IV
D.I 、II 、III 、IV
答案：D
解析：下列情况视为重大事件：(1)公司的经营方针和经营范围的重大变化。(2)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定。(3)公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响。(4)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况。(5)公司发生重大亏损或者重大损失。(6)公司生产经营的外部条件发生的重大变化。(7)公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动。(8)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。
(9)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定。(10)涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效。(11)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施。(12)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
考点：信息公开制度及信息公开不实的法律后果
74.根据规定，期货公司的从业人员不得有下列哪些行为( )。
Ⅰ 客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险
Ⅱ 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
Ⅲ 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
Ⅳ 挪用客户的期货保证金或者其他资产
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ 、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案：C
解析：期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：(1)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的。(2)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的。(3)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的。(4)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的。(5)向客户提供虚假成交回报的。
(6)未将客户交易指令下达到期货交易所的。(7)挪用客户保证金的。(8)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的。(9)国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。
考点：期货相关法律责任的规定
75.证券业从业人员不得从事( )。
I 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
II 利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
III 从事与其履行职责有利益冲突的业务
IV 买卖法律明文禁止买卖的证券
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.III、IV
D.I、II、III、IV
答案：D
解析：证券业从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。(2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。(3)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务。(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。
(7)买卖法律明文禁止买卖的证券。(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益。(9)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
考点：证券业从业人员执业行为准则
76.虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括( )。
I 责令改正 II 罚款 III 撤销公司登记
IV 吊销营业执照
A.I、II、III、IV
B.II、III
C.I、IV
D.I、II、IV
答案：A
解析：虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括责令改正、罚款、撤销公司登记、吊销营业执照。
考点：虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载的法律责任
77.下列属于资金账户管理内容的是( )。
I 证券账户的开户和销户 II 资金账户的开户和销户
III 开通客户交易委托品种 IV 证券转托管
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III
D.II、IV
答案：B
解析：资金账户(证券资金台账)管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。
考点：资金账户的管理及操作规范
78.下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是( )。
I 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销，客户账户及客户资金存管等业务活动
II 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
III 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
IV 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制
A.I、II、III
B.II、III
C.I、II、III、IV
D.I、IV
答案：A
解析：从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。
考点：证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定
79.证券公司自营业务的内部控制应包括( )。
Ⅰ 建立“防火墙”制度
Ⅱ 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
Ⅲ 证券公司应建立独立的实时监控系统
Ⅳ 建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：自营业务的内部控制。(1)建立“防火墙”制度。(2)应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。(3)应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。(4)证券公司应建立独立的实时监控系统。(5)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。(6)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。(7)建立完备的业绩考核和激励制度。(8)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告。(9)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。
考点：证券公司风险监控体系的一般规定
80.证券承销的方式有( )。
I 代销 II 包销 III 助销 IV 直销
A.I、II
B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.I、II、III
答案：A
解析：证券承销的方式主要有代销和包销。
考点：证券承销业务的种类和承销协议的主要内容
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