2018年证券从业资格考试基本法律法规考前机考押题5

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2018年证券从业资格考试基本法律法规考前机考押题5

　　一、单项选择题

　　1.请设立期货公司，除应符合《中华人民共和国公司法》的规定，还应具备的条件包括(　　)。

　　A.注册资本最低限额为人民币3000万元

　　B.注册资本最低限额为人民币2000万元

　　C.注册资本最低限额为人民币1500万元

　　D.年盈利超过人民币3000万元

　　答案：A

　　解析：申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：(1)注册资本最低限额为人民币3000万元。(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程。(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。(5)有合格的经营场所和业务设施。(6)有健全的风险管理和内部控制制度。(7)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

　　2.下列因素中(　　)对债券转让价格变动的影响较大。

　　A.债券面额

　　B.债券的上市地

　　C.债券承销商的资信状况

　　D.市场利率水平

　　答案：D

　　解析：许多因素会影响债券的转让价格，其中较重要的事市场利率水平。

　　3.关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的是(　　)。

　　A.不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购

　　B.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

　　C.不得挪用基金销售结算资金

　　D.不得承诺利用基金资产进行利益输送

　　答案：A

　　解析：基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：(1)以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。(2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。(3)以低于成本的销售费用销售基金。(4)承诺利用基金资产进行利益输送。(5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外)，未按规定公告擅自变更基金的发售日期。(6)挪用基金销售结算资金。(7)《证券投资基金销售管理办法》第三十五条规定的情形。(8)中国证监会规定禁止的其他情形。

　　4.上市公司在一年内购买、出售重大资产应当由股东大会作出决议，并经(　　)以上通过。

　　A.股东大会的股东的2/3

　　B.股东大会的股东的1/3

　　C.出席股东大会的股东的2/3

　　D.出席股东大会的股东的1/3

　　答案：C

　　解析：上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　5.下列关于公开发行证券的说法中，错误的是(　　)。

　　A.申请文件置备于指定场所供公众查阅

　　B.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责

　　C.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出

　　D.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

　　答案：C

　　解析：《中华人民共和国证券法》第十六条第二款规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。

　　6.股份公司以新增发的股票或一部分库存股票作为股息，称之为(　　)。

　　A.现金股息

　　B.股票股息

　　C.负债股息

　　D.财产股息

　　答案：B

　　解析：股票股息是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金派发给股东。

　　7.证券交易所不得从事(　　)。

　　A.以盈利为目的的业务

　　B.信息公布和管理

　　C.提供场内交易平台

　　D.上市公司的挂牌退市

　　答案：A

　　解析：《证券交易所管理办法》第十二条规定，证券交易所不得直接或者间接从事：(1)以营利为目的的业务。(2)新闻出版业。(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料。(4)为他人提供担保。(5)未经证监会批准的其他业务。

　　8.在期货交易所进行期货交易的，应当是(　　)。

　　A.证券交易所会员

　　B.期货交易所会员

　　C.机构投资者

　　D.合格投资者

　　答案：B

　　解析：在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。

　　9.下列关于保荐代表人的描述中，错误的是(　　)。

　　A.完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试

　　B.保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日

　　C.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核

　　D.保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格

　　答案：B

　　解析：保荐代表人资格注册公示期限为5个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请;接到投诉举报或保荐机构在审核期间变更材料的，协会中止受理并进行调查。

　　10.按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指(　　)。

　　A.贴现债券

　　B.零息债券

　　C.缓息债券

　　D.附息债券

　　答案：D

　　解析：考察附息债券的定义。

　　11.公司合并的，应当自作出合并决议之日起(　　)日内通知债权人，并与30日内在报纸上公告。

　　A.5

　　B.20

　　C.15

　　D.10

　　答案：D

　　解析：《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定，公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

　　12.下列关于上市公司组织机构的说法中，错误的是(　　)。

　　A.上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定

　　B.上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜

　　C.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权

　　D.出席董事会的无关联关系董事人数不足5人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议

　　答案：D

　　解析：出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。

　　13.期货公司可以接受(　　)的委托为其进行期货交易。

　　A.事业单位

　　B.企业法人

　　C.期货交易所工作人员

　　D.国家机关

　　答案：B

　　解析：下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(1)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

　　14.(　　)又称代理买卖证券业务，是证券公司最基本的一项业务。

　　A.证券自营业务

　　B.证券经纪业务

　　C.证券发行业务

　　D.证券承销业务

　　答案：B

　　解析：证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务。它是证券公司最基本的一项业务。

　　15.下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是(　　)。

　　A.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

　　B.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

　　C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

　　D.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

　　答案：A

　　解析：正确说法应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。

　　16.下列关于基金管理人、基金托管人的说法中，正确的是(　　)。

　　A.基金托管人可以将其固有财产归入基金财产

　　B.基金托管人可以将基金财产归入其固有财产

　　C.基金管理人可以将基金财产归入其固有财产

　　D.基金管理人不得将基金财产归入其固有财产

　　答案：D

　　解析：基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。

　　17.试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括(　　)。

　　A.无不良诚信记录

　　B.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　C.具有经管专业本科以上学历

　　D.从事公司保荐相关业务3年以上

　　答案：C

　　解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。

　　18.下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是(　　)。

　　A.证券交易成交额累计在50万元以上的

　　B.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

　　C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的

　　D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

　　答案：C

　　解析：根据有关规定，涉嫌下列情形之一的，应确定为利用未公开信息交易罪，并予以立案追诉：(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。

　　19.证券公司的(　　)应当对证券公司年度报告签署确认意见。

　　A.业务负责人

　　B.经营管理的主要负责人

　　C.董事、高级管理人员

　　D.财务负责人

　　答案：C

　　解析：证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

　　20.封闭式基金份额总额在基金合同期内(　　)，基金份额持有人(　　)。

　　A.逐渐增加，可以申请赎回

　　B.逐渐减少，可以申请赎回

　　C.可以变动，不得申请赎回

　　D.固定不变，不得申请赎回