41.未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得的，可处罚款( )万元。
A.5
B.50
C.80
D.100
答案：A
解析：未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。
42.下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是( )。
A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内
B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内
D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内
答案：C
解析：期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。
43.( )是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.证券投资咨询
B.证券投资顾问
C.证券经济业务
D.证券研究报告
答案：A
解析：证券投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
44.客户只能与( )家证券公司签订融资融券合同。
A.1
B.3
C.5
D.7
答案：A
解析：客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。
45.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A.1
B.3
C.5
D.7
答案：B
解析：证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
46.基金托管人的权利不包括( )。
A.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产
B.保管基金的资产
C.监督基金管理人的投资运作
D.获取基金托管费用
答案：A
解析：基金托管人的权利主要有：(1)保管基金的资产。(2)监督基金管理人的投资运作。(3)获取基金托管费用。
47.按照规定，下列论述不正确的是( )。
A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B.上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行
C.证券承销采取代销或包销方式
D.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销
答案：B
解析：我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行
48.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定( )以( )的名义单独立户管理。( )
A.证券公司，证券公司
B.证券公司 ;每个客户
C.商业银行;证券公司
D.商业银行;每个客户
答案：D
解析：从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。
49.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于( )个工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20
答案：B
解析：证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。
50.财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
A.1
B.5
C.10
D.20
答案：B
解析：财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
二、组合选择题
51.背信运用受托财产罪的犯罪主体包括( )。
Ⅰ 商业银行
Ⅱ 国有企业
Ⅲ 民营企业
Ⅳ 证券交易所
A.Ⅰ 、Ⅲ
B.Ⅱ 、Ⅳ
C.Ⅱ、 Ⅲ
D.Ⅰ 、Ⅳ
答案：D
解析：背信运用受托财产的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。其他金融机构主要是指经国家有关主管部门批准的、有资格开展投资理财特定业务的信托投资公司、投资咨询公司、投资管理公司等金融机构。该犯罪主体是单位。
52.设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送( )。
Ⅰ公司营业执照
Ⅱ 公司章程
Ⅲ 发起人协议
Ⅳ 代收股款银行的名称及地址
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：(1)公司章程。(2)发起人协议。(3)发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明。(4)招股说明书。(5)代收股款银行的名称及地址。(6)承销机构名称及有关的协议。依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。
53.《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。
Ⅰ代理委托人从事证券投资
Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
Ⅲ 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅳ 向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
A.ⅠⅡ Ⅲ
B.Ⅱ Ⅲ
C.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅣ
答案：A
解析：投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：(1)代理委托人从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(5)法律、行政法规禁止的其他行为。
54.证券公司向客户融资，应当使用( )。
Ⅰ自有资金
Ⅱ 自有证券
Ⅲ 依法取得处分权的证券
Ⅳ 依法筹集的资金
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、 Ⅲ
C.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ
D.Ⅱ 、Ⅲ
答案：A
解析：证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。
55.金融期货的主要品种可以分为( )。
Ⅰ股指期货
Ⅱ 金属期货
Ⅲ 利率期货
Ⅳ 外汇期货
A.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡ
答案：B
解析：商品期货的主要品种可以分为农产品期货、金属期货和能源期货。其中，金融期货的主要品种可以分为外汇期货、利率期货和股指期货。
56.证券经纪业务运营管理的主要内容包括( )。
Ⅰ 账户管理
Ⅱ 证券委托买卖
Ⅲ 清算交割
Ⅳ 投资者教育与适当性管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
解析：证券经纪业务运营管理的主要内容包括：账户管理、 证券委托买卖、清算交割、投资者教育与适当性管理
57.发行人应当就( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
Ⅰ首次公开发行股票并上市
Ⅱ 上市公司发行新股、可转换公司债券
Ⅲ 上市公司发行旧股
Ⅳ 中国证券监督管理委员会认定的其他情形
A.ⅠⅡ Ⅲ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅳ
D.Ⅱ Ⅳ
答案：C
解析：发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：
(1)首次公开发行股票并上市。
(2)上市公司发行新股、可转换公司债券。
(3)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。
58.证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循( )原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
Ⅰ客观公正 Ⅱ 诚实信用
Ⅲ 平等 Ⅳ 自愿
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡ Ⅲ
答案：A
解析：证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
59.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立( )。
Ⅰ 融资融券证券账户
Ⅱ 融资专用资金账户
Ⅲ 客户信用交易担保资金账户
Ⅳ 信用交易资金交收账户
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
答案：D
解析：证券公司信用账户证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
60.证券公司从事证券自营业务，风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制，定期向( )提供风险监控报告。
Ⅰ 股东大会
Ⅱ 董事会
Ⅲ 实际控制人
Ⅳ 投资决策机构
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案：D
解析：通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。
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