第41题、证券交易通常都必须遵循()。
A、公开、公平、诚实信用原则
B、公开、真实、公正原则
C、公开、公平、公正原则
D、公平、真实、诚实信用
正确答案： C
【专家解析】我国《证券法》规定，证券交易遵循公开、公平、公正的原则。
第42题、以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是()。
A、简单算术平均数
B、几何算术平均数
C、加权股价平均数
D、修正股价平均数
正确答案： A
【专家解析】简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数。
第43题、证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处()以下有期徒刑或者拘役。
A、1 年
B、2 年
C、3 年
D、5 年
正确答案： D
【专家解析】证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役。
第44题、证券公司经纪业务收入主要来自()。
A、佣金
B、手续费
C、买卖价差
D、利息收入
正确答案： A
【专家解析】在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。
第45题、有限责任公司的业务执行机关是()。
A、股东会
B、董事会
C、监事会
D、理事会
正确答案： B
【专家解析】股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权;监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。
第46题、证券公司申请设立子公司的，其最近一年净资本应不低于()。
A、10亿元
B、12亿元
C、13亿元
D、15亿元
正确答案： B
【专家解析】证券公司申请设立子公司的，其最近一年净资本应不低于12亿元。
第47题、下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是()。
A、甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
B、乙公司净资产占实收资本的35%
C、丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
D、丁公司负债达到净资产的75%
正确答案： A
【专家解析】有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
第48题、在证券经纪业务中，委托合同的标的物是()。
A、委托人
B、证券经纪商
C、证券交易所
D、证券交易对象
正确答案： D
【专家解析】证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象。
第49题、证券登记结算公司的职能不包括()。
A、证券账户、结算账户的设立和管理
B、证券持有人名册登记及权益登记
C、对证券交易活动进行管理
D、受发行人委托派发证券权益
正确答案： C
【专家解析】证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理，受发行人委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。
第50题、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在()。
A、接受代销金融产品的委托后
B、接受代销金融产品的委托前
C、向客户推荐金融产品
D、为客户提供产品咨询服务
正确答案： B
【专家解析】接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查，经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。
第51题、有限责任公司的董事会行使的职权包括()。Ⅰ.执行股东会的决议Ⅱ.制订公司的年度财务预算方案、决算方案Ⅲ.决定公司的经营计划和投资方案Ⅳ.修改公司章程
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【专家解析】有限责任公司的董事会行使下列职权：(1)召集股东会，并向股东会报告工作。(2)执行股东会的决议。(3)决定公司的经营计划和投资方案。(4)制订公司的年度财务预算方案、决算方案。(5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(6)制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案。(7)制订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案。(8)决定公司内部管理机构的设置。(9)决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名，决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项。(10)制定公司的基本管理制度。
第52题、信息公开的内容包括()。Ⅰ.上市公告书Ⅱ.中期报告Ⅲ.年度报告Ⅳ.临时报告
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【专家解析】信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。
第53题、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为()。Ⅰ.证券投资师Ⅱ.证券投资顾问Ⅲ.证券分析师Ⅳ.证券分析顾问
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
正确答案： D
【专家解析】申请人在进行首次注册时，要根据自已从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为证券投资顾问或证券分析师。
第54题、下列有关投资者教育基本原则的表述，正确的是()。Ⅰ.投资者教育没有一个固定的模式Ⅱ.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代Ⅲ.投资者教育应有助于监管者保护投资者Ⅳ.存在广泛适用的投资者教育计划
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： D
【专家解析】鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划。
第55题、证券公司只能接受其()的期货公司的委托从事介绍业务。Ⅰ.全资拥有Ⅱ.控股Ⅲ.其他Ⅳ.被同一机构控制
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
第56题、下列有关监事会说法，正确的是()。Ⅰ.基金管理人设监事会，监事会向股东会负责Ⅱ.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行Ⅲ.监事会无权提议召开股东会Ⅳ.监事会决议至少须经半数以上监事投票通过
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【专家解析】当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会。
第57题、有关权证的行权比例，下列表述错误的是()。Ⅰ.是指单位权证可以购买或出售的标的证券价格Ⅱ.标的证券发生除息的，行权比例应作调整Ⅲ.标的证券发生除权的，行权比例应作调整Ⅳ.标的证券发生除权的，行权比例不做调整
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【专家解析】此题考察权证要素中的行权比例。行权比例是是指单位权证可以购买或出售的标的证券数量而不是价格;发生除权的，行权比例应作调整，除息的不调整。
第58题、下列属于基金业协会的会员类别的是()。Ⅰ.联席会员Ⅱ.特别会员Ⅲ.临时会员Ⅳ.普通会员
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【专家解析】会员分为三类：普通会员、联系会员、特别会员。
第59题、发行人应当就下列()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券Ⅲ.增资扩股Ⅳ.配股
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ
正确答案： D
【专家解析】发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市。(2)上市公司发行新股、可转换公司债券。(3)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。
第60题、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，错误的是()。Ⅰ.银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券Ⅱ.银行业金融机构通常以长期国债作为其超额储备的持有形式Ⅲ.银行业金融机构不得用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券Ⅳ.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买入或卖出
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【专家解析】银行业金融机构通常以短期国债作为其超额储备的持有形式;银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券;对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。
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