23、公司申请公司债券上市交易，公司债券的期限为( )。
A、半年以上
B、一年以上
C、三年以上
D、五年以上
24、下列关于内幕信息的说法，错误的是( )。
A、公司股权结构的重大变化
B、公司债务担保的重大变更
C、公司分配股利或者增资的计划
D、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之五十
25、收购要约约定的收购期限不得少于( )日，并不得超过( )日。
A、10;30
B、30;60
C、15;30
D、60;90
26、发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以( )的罚款。
A、10～20万
B、20～30万
C、30～60万
D、50～80万
27、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以( )的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
A、3～10万
B、20～30万
C、30～60万
D、50～80万
28、保管与基金有关的重大合同及有关凭证的是( )。
A、基金发起人
B、基金投资人
C、基金管理人
D、基金托管人
29、设立基金管理公司的条件之一是注册资本不低于人民币( )，且必须为实缴货币资本。
A、3000万元
B、5000万元
C、1亿元
D、3亿元
30、法律规定，基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，责令改正，并( );有违法所得的，没收违法所得。
A、处以5万元以上30万元以下罚款
B、处以5万元以上50万元以下罚款
C、处以10万元以上30万元以下罚款
D、处以10万元以上50万元以下罚款
31、下列不属于利率期货的是( )。
A、3个月期欧洲美元期货
B、香港恒生指数期货
C、3个月期欧洲银行间欧元利率期货
D、长期国债期货
32、下列关于申请设立期货公司应具备的条件叙述错误的是( )。
A、注册资本最低限额为人民币5000万元
B、有符合法律、行政法规规定的公司章程
C、主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录
D、有合格的经营场所和业务设施
33、下列关于期货公司业务许可制度叙述错误的是( )。
A、期货公司不得为其股东提供融资
B、期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务
C、期货公司可以为其实际控制人提供融资
D、期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外
34、期货交易的结算，由( )统一组织进行。
A、证券交易所
B、期货交易所
C、证监会
D、期货业协会
35、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A、3
B、5
C、7
D、10
36、蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。
A、1～3
B、1～5
C、3～5
D、5～10
37、关于证券公司依法履行诚信义务的说法，错误的是( )。
A、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录
B、证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
C、证券公司可以利用他人名义持有、买卖股票
D、证券公司应当按照规定提取一般风险准备金，用于弥补经营亏损
38、证券公司变更公司章程中的重要条款，不包括( )。
A、证券公司的名称、住所
B、证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则
C、证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序
D、证券公司的会计制度、会计报表
39、国务院证券监督管理机构对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起( )个工作日。
A、10
B、15
C、30
D、45
40、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A、3
B、5
C、7
D、9
41、关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定，叙述错误的是( )。
A、证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查
B、同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致
C、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案
D、证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
42、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司( )以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;改正前，相应股权不具有表决权。
A、3%
B、5%
C、10%
D、15%
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |