二、组合型选择题
1、保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为( )。
Ⅰ.《金融市场基础知识》
Ⅱ.《投资银行业务》
Ⅲ.《发布证券研究报告业务》
Ⅳ.《证券投资顾问业务》
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、专业资格考试突出考查必备的( )。
Ⅰ.业务流程 Ⅱ.业务标准
Ⅲ.业务技能 Ⅳ.业务规范
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、一个基金销售人员应符合的资质要求包括( )。
Ⅰ.取得中国证券业执业证书
Ⅱ.证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书
Ⅲ.专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书
Ⅳ.各级分行及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4、从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关( )的有关规定。
Ⅰ.法律 Ⅱ.法规
Ⅲ.规章 Ⅳ.中国证监会
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，初始密码的第( )位是字母。
Ⅰ.一 Ⅱ.二
Ⅲ.三 Ⅳ.五
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、诚信执业情况说明中工作具体信息包括证券投资顾问或证券分析师的( )。
Ⅰ.入职时间 Ⅱ.工作岗位
Ⅲ.从事业务 Ⅳ.所在部门
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7、个人申请保荐代表人资格，应当提交( )。
Ⅰ.个人简历
Ⅱ.证券业执业证书
Ⅲ.证券业从业人员资格考试成绩合格的证明
Ⅳ.保荐机构出具的推荐函
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8、保荐机构对申请表进行实质审核，在确认申请信息( )后，将申请表提交至协会外网进行外部公示。
Ⅰ.真实 Ⅱ.准确
Ⅲ.完整 Ⅳ.合规
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9、下列关于不得注册为投资主办人的说法，错误的有( )。
Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满1年
Ⅱ.被协会采取纪律处分未满3年
Ⅲ.未通过证券从业人员年检
Ⅳ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10、《中国证券业协会诚信管理办法》第六条第二款规定，诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循( )的原则。
Ⅰ.真实
Ⅱ.准确
Ⅲ.公正
Ⅳ.规范
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11、建立诚信信息交流渠道的机构有( )。
Ⅰ.全国性证券交易所
Ⅱ.全国性证券登记结算机构
Ⅲ.地方证券业协会
Ⅳ.协会与中国证监会及其派出机构
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
12、协会工作人员未按照本办法规定( )地记录诚信信息，造成不良后果的，按照协会内部规章对相关责任人员予以处分。
Ⅰ.及时
Ⅱ.准确
Ⅲ.真实
Ⅳ.完整
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
13、证券公司与证券经纪人进行执业注册登记，执业注册登记事项包括证券经纪人的( )等。
Ⅰ.身份证号码
Ⅱ.代理权限
Ⅲ.代理期间
Ⅳ.服务的证券营业部
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
14、协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的( )，并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。
Ⅰ.资格考试
Ⅱ.注册登记
Ⅲ.证书印制
Ⅳ.后续职业培训
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
15、证券经纪人不得有的行为包括( )。
Ⅰ.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
Ⅱ.与客户约定分享投资收益
Ⅲ.提供、传播虚假或者误导客户的信息
Ⅳ.向客户充分提示证券投资的风险
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
16、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，包括( )。
Ⅰ.销售费用分配的比例和方式
Ⅱ.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式
Ⅲ.对基金持有人的持续服务责任
Ⅳ.反洗钱义务履行及责任划分
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
17、基金份额登记机构应当确保基金份额的登记过户、存管和结算业务处理( )。
Ⅰ.安全
Ⅱ.准确
Ⅲ.及时
Ⅳ.高效
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
18、基金销售机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取( )等行政监管措施。
Ⅰ.监管谈话
Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.暂停履行职务
Ⅳ.认定为不适宜担任相关职务者
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
19、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循( )原则。
Ⅰ.平等
Ⅱ.自愿
Ⅲ.公平
Ⅳ.适当性
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
20、证券公司代销金融产品，不得有的行为包括( )。
Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失
Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
21、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为是( )。
Ⅰ.代理委托人从事证券投资
Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅳ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
22、证券研究报告可以使用的信息来源包括( )。
Ⅰ.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
Ⅱ.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息
Ⅲ.经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息
Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，包括内幕信息和未公开重大信息
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
23、保荐总结报告书应当包括的内容有( )。
Ⅰ.发行人的基本情况
Ⅱ.保荐工作概述
Ⅲ.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
Ⅳ.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
24、《证券公司客户资产管理业务规范》不得注册为投资主办人的情形有( )。
Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满三年
Ⅱ.被协会采取纪律处分未满两年
Ⅲ.未通过证券从业人员年检
Ⅳ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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