41.只能在期权到期日执行的期权属于( )。
A.美式期权
B.欧式期权
C.看跌期权
D.看涨期权
42.下面关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述，不正确的是( )。
A.如果调整或修正交换价格导致预备用于交换数量不足.发行人必须补充提供
B.预备用于交换的股票要事先设定担保，并办理登记手续
C.募集说明书应事先约定交换价格及其调整、修正原则
D.股票交换价格应不低于公告募集说明书前10个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价
43.调节功能是指金融市场对宏观经济的调节作用，金融市场通过其特有的( )功能和引导资本合理配置的机制，对微观经济部门产生影响。
A.资本积聚
B.交易功能
C.避险功能
D.财富投资
44.股权分置改革是为解决( )市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A.A股
B.H股
C.B股
D.G股
45.( )基金管理费率最高。
A.证券衍生工具基金
B.股票基金
C.债券基金
D.货币市场基金
46.证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为( )。
A.证券经纪业务
B.资产管理业务
C.融资融券业务
D.投资银行业务
47.根据《证券投资基金法》规定，我国封闭式基金的存续期大多在( )年左右。
A.5
B.10
C.15
D.20
48.甲、乙两家企业均为某金融机构的客户，甲的信用评级低于乙，在其他条件相同的情况下，金融机构为甲设定的贷款利率高于为乙设定的贷款利率。这种风险管理的方法属于( )。
A.风险补偿
B.风险转移
C.风险分散
D.风险对冲
49.为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台的是( )。
A.机构间私募产品报价与服务系统
B.机构问公募产品报价与服务系统
C.全国中小企业股份转让系统
D.区域性股权交易市场
50.以下选项中，不属于银行间债券市场参与者的是( )。
A.中央银行
B.可经营人民币业务的外国银行分行
C.非银行金融机构
D.非金融机构
二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.对证券投资基金的特点认识正确的有( )。
Ⅰ.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具.以谋取资产的增值
Ⅱ.以科学的投资组合降低风险、提高收益
Ⅲ.基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人士制定投资策略和投资组合的方案
Ⅳ.证券投资基金拥有大量的资金.可以帮助政府稳定市场
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
2.以下对开放式基金说法正确的是( )。
Ⅰ.基金份额总额不固定Ⅱ.不得申请赎回
Ⅲ.可以申购或者赎回Ⅳ.需要以现金形式保持一部分资金
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
3.通常情况下，基金所支付的费用主要包括( )。
Ⅰ.基金管理费Ⅱ.基金销售服务费
Ⅲ.基金交易费Ⅳ.基金运作费用
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。
Ⅰ.注册资本不低于5000万元人民币.且必须为实缴货币资本
Ⅱ.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
5.以下对ETF说法正确的是( )。
Ⅰ.采用主动管理模式Ⅱ.采用指数基金模式
Ⅲ.实物申购、赎回Ⅳ.有“最小申购、赎回份额”的规定
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.决定封闭式基金封闭期限长短的因素有( )。
Ⅰ.宏观经济形势Ⅱ.基金规模
Ⅲ.基金托管人的信用评级Ⅳ.基金本身投资期限的长短
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
7.决定债券再投资收益的主要因素是( )。
Ⅰ.债券的偿还期限Ⅱ.息票收入
Ⅲ.宏观经济政策Ⅳ.市场利率的变化
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
8.下列证券中，最容易受到购买力风险影响的证券为( )。
Ⅰ.普通股Ⅱ.优先股
Ⅲ.固定收益政府债券Ⅳ.固定收益金融债券
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.以下属于非系统性风险的是( )。
Ⅰ.信用风险Ⅱ.经营风险
Ⅲ.财务风险Ⅳ.购买力风险
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
10.根据我国证券交易所的相关规定.集合竞价确定成交价的原则有( )。
Ⅰ.可实现最大成交量的价格
Ⅱ.使未成交量最小的申报价格
Ⅲ.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
Ⅳ.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
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