11.以下说法正确的是( )。
Ⅰ.利率风险是固定收益证券的主要风险
Ⅱ.利率风险是非系统性风险
Ⅲ.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高
Ⅳ.股票的收益率一般高于债券
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
12.对公司申请公司债券上市交易的条件。说法正确的是( )。
Ⅰ.公司债券的期限为1年以上
Ⅱ.公司债券的实际发行额不少于人民币5000万元
Ⅲ.债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好
Ⅳ.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
13.扩张型货币政策措施包括( )。
Ⅰ.降低法定存款准备金率Ⅱ.提高再贴现率
Ⅲ.降低再贴现率Ⅳ.在公开市场上卖出有价证券
V.扩张贷款规模
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢV
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣV
14.证券中介机构主要包括( )。
Ⅰ.证券公司Ⅱ.证券登记结算机构
Ⅲ.会汁师事务所Ⅳ.资信评级公司
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
15.下列选项中，不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有( )。
Ⅰ.实收资本与净资产不少于人民币1500万元
Ⅱ.最近3年未受到刑事处罚，最近1年未因违法经营受到行政处罚
Ⅲ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
Ⅳ.具有证券从业资格的评级从业人员不少于15人
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
16.股东的权利包括( )。
Ⅰ.对公司的经营进行监督.提出建议或者质询
Ⅱ.依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配
Ⅲ.查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告
Ⅳ.依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
17.以下对证券公司的作用说法正确的是( )。
Ⅰ.证券公司是证券市场投融资服务的提供者
Ⅱ.证券公司是证券市场重要的机构投资者
Ⅲ.证券公司为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务
Ⅳ.证券公司为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
18.证券服务机构包括( )。
Ⅰ.投资咨询机构Ⅱ.资信评级机构
Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.律师事务所
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
19.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立( )。
Ⅰ.融券专用证券账户Ⅱ.客户信用交易担保证券账户
Ⅲ.信用交易证券交收账户Ⅳ.信用交易资金交收账户
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
20.从交易价格的决定特点划分，证券交易机制种类可以划分为( )。
Ⅰ.定期交易系统Ⅱ.连续交易系统
Ⅲ.指令驱动系统Ⅳ.报价驱动系统
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
21.证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有( )。
Ⅰ.市价委托申报
Ⅱ.限价委托申报
Ⅲ.由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报
Ⅳ.由证券经纪商的场内交易员进行申报
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
22.关于代办股份转让服务业务，以下说法正确的有( )。
Ⅰ.投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理
Ⅱ.股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让
Ⅲ.在重新确认股份后，股份转让公司应向股份持有人出具股份确认书
Ⅳ.股份转让公司已确认的、可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
23.与有形市场相比，无形市场具有以下( )典型特征。
Ⅰ.交易场所不固定Ⅱ.交易范围比较广
Ⅲ.交易时问相对较短Ⅳ.交易的种类多
V.分散交易
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣV
D.ⅠⅡⅢⅣ
24.下列关于证券交易的计价单位的说法正确的有( )。
Ⅰ.股票交易的报价为每股价格
Ⅱ.基金交易的计价单位为每份基金价格
Ⅲ.权证交易的计价单位为每份权证价格
Ⅳ.债券交易(指债券现货买卖)的计价单位为每百元面值债券的价格
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
25.下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的陈述有( )。
Ⅰ.B股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金红利
Ⅱ.B股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利
Ⅲ.A股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利
Ⅳ.A、B股除权、除息的处理方式是一样的
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
26.以下对证券交易所交易原则说法正确的是( )。
Ⅰ.价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报
Ⅱ.价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报
Ⅲ.买卖方向、价格相同的。先申报者优先于后申报者
Ⅳ.价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡⅢ
27.买断式回购期间，逆回购方可以( )。
Ⅰ.利用回购“买断”的债券进行质押式回购
Ⅱ.利用回购“买断”的债券进行开放式回购
Ⅲ.利用回购“买断”的债券进行卖出操作
Ⅳ.在满足一定条件下要求提前赎回
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
28.根据中国证监会2007年3月的最新统一规定.关于认购费用及份额计算.下列说法正确的是( )。
Ⅰ.认购费用：认购金额×认购费率
Ⅱ.认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值
Ⅲ.认购费用=净认购金额×认购费率
Ⅳ.认购份额：认购金额/基金份额面值
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢⅣ
29.下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有( )。
Ⅰ.到期日融券方没有足够资金购回相应国债.视为违约
Ⅱ.违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限
Ⅲ.如双方违约.双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金
Ⅳ.如单方违约.违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
30.以下关于期货交易与远期交易的说法，正确的有( )。
Ⅰ.现在定约成交.将来交割
Ⅱ.远期交易是非标准化的.在场外市场进行
Ⅲ.在多数情况下都不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结
Ⅳ.期货交易则是标准化的，有规定格式的合约.一般在场内市场进行
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
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