41、上证综合指数以( )为权数，按加权平均法计算股价指数。
A.股价
B.股票
C.利率
D.股票发行量
正确答案是：D，
解析
上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上海证券交易所股价指数，它以1990年12月19日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算。
42、金融市场的()功能主要解决道德风险问题，即解决投资决策作出后的非对称问题。
A.监控与激励
B.资本配置
C.信息生产
D.风险管理
正确答案是：A，
解析
金融市场的监控与激励功能主要解决道德风险问题，即解决投资决策作出后的非对称问题。
43、证券中介机构包括证券公司和()。
A.证券经营机构
B.保险公司
C.证券服务机构
D.商业银行
正确答案是：C，
解析
证券中介机构包括证券公司和证券服务机构
44、有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，指的是( )。
A.法人股
B.国家股
C.社会公众股
D.外资股
正确答案是：B，
解析
国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。
45、证券交易所的最高权力机构是()
A.理事会
B.会员大会
C.监察委员会
D.股东会
正确答案是：B，
解析
证券交易所的最高权力机构是会员大会。
46、我国《基金法》规定，基金管理人，( )和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息。
A.基金持有人
B.基金发起人
C.基金托管人
D.基金经理
正确答案是：C，
解析
我国《基金法》规定，基金管理人，基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息。
47、衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据是()。
A.基金面值
B.基金资产总值
C.基金净值增长率
D.基金份额净值
正确答案是：D，
解析
基金份额净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
48、下面不属于我国金融债券的是( )。
A.央行票据
B.证券公司债券
C.财务公司债券
D.信用公司债券
正确答案是：D，
解析
信用公司债券属于公司债券。
49、契约型基金是基于( )而组织起来的代理投资方式。
A.公约原理
B.信托原理
C.代理原理
D.委托原理
正确答案是：B，
解析
契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。
50、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。
A.5%
B.10%
C.20%
D.40%
正确答案是：B，
解析
单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。
[组合型选择题]
51、按债券形态分类，分为( )
Ⅰ 实物债券
Ⅱ 记名债券
Ⅲ 凭证式债券
Ⅳ 记账式债券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案是：B
解析
根据债券券面形态不同，可以将债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券
52、优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括( )
I 优先股票分配股息的顺序和定额
II 优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
III 优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
IV 优先股票股东的权利和义务
A.I、II
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
正确答案是：C
解析
上述都是优先股票的具体优先条件。
53、金融期货的主要交易制度有( )。
I 集中交易制度
II 标准化的期货合约和对冲机制
III 结算所和无负债结算制度
IV 每日价格波动限制及断路器规则
A.I、II、IV
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：D
解析
考查金融期货的主要交易制度，主要有：
1.集中交易制度
2.保证金制度
3.无负债结算制度
4.限仓制度
5.大户报告制度
6.每日价格波动限制及断路器规则
7.强行平仓制度
8.强制减仓制度
9.标准化的期货合约和对冲机制
54、与金融现货交易相比，关于金融期货的特征说法正确的是()
Ⅰ.金融期货的交易对象是金融期货合约
Ⅱ.金融期货交易是一种风险管理工具
Ⅲ. 金融期货的交易价格是对金融现货未来价格的预期
Ⅳ.金融期货交易一般要求在成交后的几个工作日内完成资金与金融工具的全额结算
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是：C
解析
金融现货交易一般要求在成交后的几个工作日内完成资金与金融工具的全额结算。
金融期货交易则实行保证金交易和逐日盯视制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。
55、国际债券的特征有( )
I 发行规模大
II 存在汇率风险
III 资金来源广
IV 有国家主权保障
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IIII、IV
D.I、III、IV
正确答案是：C
解析
国际债券的特征有：
(1)发行规模大
(2)存在汇率风险
(3)资金来源广
(4)有国家主权保障
56、对基金管理人的概念理解正确的是( )。
I 是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
II 由依法设立的基金管理公司担任
III 基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
IV 基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位
A.I 、II
B.II、IV
C.III、IV
D.I、II、IV
正确答案是：A
解析
基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化;基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。
57、按照会计标准，可将金融风险分为( )。
I 系统风险
II 会计风险
III 非系统风险
IV 经济风险
A.I、III
B.II、III
C.II、IV
D.III、IV
正确答案是：C
解析
按照会计标准，可将金融风险分为会计风险和经济风险。
58、契约型基金与公司型基金的区别有( )。
I 资金性质不同
II 投资者的地位不同
III 基金的营运依据不同
IV 发行规模不同
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
正确答案是：C
解析
契约型基金与公司型基金的区别主要有以下三点：(1)资金的性质不同。(2)投资者的地位不同。(3)基金的营运依据不同。
59、我国《基金法》规定，基金管理人不得有下列行为( )。
I 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
II 不公平地对待其管理的不同基金财产
III 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
IV 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：B
解析
基金管理人的职责的内容。
60、证券投资基金的费用包括( )
Ⅰ基金的管理费
Ⅱ 基金的托管费
Ⅲ 基金的交易费
Ⅳ 基金的服务费
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
正确答案是：D
解析
证券投资基金的费用包括管理费、托管费、交易费、服务费
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