(28)发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份( )以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。
A: 1%
B: 3%
C: 5%
D: 10%
答案:A
解析:
发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第2个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。
(29)收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，自收购人违规事实发生之日起( )年内，中国证监会不受理该财务顾问提交的上市公司并购重组申报文件。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:A
解析:
收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，自收购人违规事实发生之日起1年内，中国证监会不受理该财务顾问提交的上市公司并购重组申报文件，情节严重的，依法追究法律责任。
(30) 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。
A: 监事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制
B: 投资决策机构——自营业务部门的二级体制
C: 董事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制
D: 董事会——投资决策部门的二级体制
答案:C
解析:
证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构——自营业务部门的三级体制设立。
(31) 客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取( )方式进行保管。
A: 质押
B: 抵押
C: 第三方存管
D: 托管
答案:D
解析:证券公司办理定向资产管理业务，客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管。
(32) 下列说法错误的是( )。
A:经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过60%
B:在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自相关事实发生之日起1年后，每12个月内增持该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的30%
C:在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
D:因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
答案:A
解析:
经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%，故选项A表述错误。
(33) 下列说法错误的是( )。
A: 进行公司分立必须合理、清楚地分割原公司的财产
B: 新设分立不完全是公司财产的重新分配
C: 财产是承担公司债务的保障
D: 进行公司分立必须合理、清楚地分割原公司的财产
答案:B
解析: 对于新设分立，完全是公司财产的重新分配，故选项B说法错误。
(34)能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是( )。
A: 逐日盯市制度
B: 风险预警制度
C: 防火墙制度
D: 保证金制度
答案:C
解析:
建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
(35) 同自营业务相比，( )是证券经纪业务的特点。
A: 客户资料的保密性
B: 交易行为的自主性
C: 选择交易方式的自主性
D: 收益的不稳定性
答案:A
解析:
证券经纪业务的特点表现在4个方面：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性和客户资料的保密性。
(36) 上市公司设独立董事，具体办法由( )规定。
A: 中国证监会
B: 证券公司
C: 证券交易所
D: 国务院
答案:D
解析: 《公司法》第123条规定，上市公司设独立董事，具体办法由国务院规定。
(37) 公司章程的内容不包括( )。
A: 绝对记载事项
B: 相对记载事项
C: 任意记载事项
D: 或有记载事项
答案:D
解析:公司章程的具体内容可因公司种类、公司经营范围、公司经营方式的不同而有所区别，但都可以归为绝对记载事项、相对记载事项和任意记载事项3类。
(38)下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是( )。
A:股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序
B:董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序
C: 设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定
D: 设立有限责任公司的条件、股东数量的限制
答案:C
解析: 《公司法》关于有限责任公司的设立和组织机构的主要内容除了A、B、D 3项外，还包括：公司章程的必备内容;注册资本的规定、出资形式、认缴出资的义务设立登记、出资证明书和股东名册的主要内容;股东查阅、复制公司有关资料的规定;经理的聘任及职权;监事会的设立及监事的选任，监事会的职权，监事会的议事方式和表决程序;1人有限责任公司的相关规定;国有独资公司的设立和组织机构、公司章程，国有独资公司的股东会职权，国有独资公司的董事会、经理及其监事会成员。设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定属于《公司法》总则的内容。
(39) 发行人在持续督导期间，证券上市当年累计( )以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A: 20%
B: 30%
C: 50%
D: 60%
答案:C
解析:
发行人在持续督导期间，证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。
(40)取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的人员，其从业资格自取得之日起满( )个月后自动失效。
A: 12
B: 18
C: 24
D: 36
答案:B
解析:
取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。
(41) 下列说法错误的是( )。
A: 发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息
B: 发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券
C:证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件
D:国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起2个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定
答案:D
解析:
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的，应当说明理由。
(42) 下列关于集合资产管理合同主要内容的说法，错误的是( )。
A:管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，保证本集合计划一定盈利
B:中国证券监督管理委员会对集合计划作出的任何决定，均不表明其对集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证
C: 管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户，对集合计划资产独立核算、分账管理
D:集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人必须按照中国证券监督管理委员会要求、合同及其他有关规定签订托管协议
答案:A
解析:
管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益，故选项A表述错误。
(43) 证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立( )。
A: 交易账户
B: 证券账户
C: 私募账户
D: 资金账户
答案:D
解析:
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金存管手续。
(44)期货公司出现经营风险逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以采取的措施不包括( )。
A: 停止所有期货业务
B: 停止批准新增业务或者分支机构
C: 限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
D: 限制转让财产或者在财产上设定其他权利
答案:A
解析:
期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：①限制或者暂停部分期货业务;②停止批准新增业务或者分支机构;③限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;④限制转让财产或者在财产上设定其他权利;⑤责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利;⑥限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用;⑦责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。
(45)投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少( )，应当依照规定进行报告和公告。
A: 1%
B: 2%
C: 3%
D: 5%
答案:D
解析:
投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。
(46) 下列选项不属于有限责任公司监事会职权的是( )。
A: 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督
B: 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正
C: 执行股东会的决议
D: 检查公司财务
答案:C
解析:
有限责任公司的监事会(或者不设监事会的监事)的职权包括：①检查公司财务;②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正;④提议召开临时股东会会议，在董事会不履行召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议;⑤向股东会会议提出提案;⑥对董事、高级管理人员提起诉讼;⑦滥事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议;⑧发现公司经营情况异常，可以进行调查(调查费用由公司承担)。选项C属于董事会的职权。
(47)基金服务机构泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，监管机构可以采取的惩罚措施不包括( )。
A: 处10万元以上30万元以下罚款
B: 情节严重的，责令其停止基金服务业务
C: 情节严重的，追究其刑事责任
D: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销基金从业资格
答案:C
解析:
基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处10万元以上30万元以下罚款;情节严重的，责令其停止基金服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处3万元以上10万元以下罚款。
(48) 下列说法错误的是( )。
A: 上市公司1/4以上监事或者经理发生变动时，上市公司应当立即将有关情况予以公告
B: 上市公司生产经营的外部条件发生的重大变化应当立即将有关情况予以公告
C: 上市公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定应当予以公告
D:持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时应予以公告
答案:A
解析:
上市公司1/3以上监事或者经理发生变动时，属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，上市公司应当立即将有关情况予以公告。
(49)下列选项不属于上市公司和公司债券上市交易的公司向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的年度报告记载的内容的是( )。
A: 高级管理人员简介
B: 公司概况
C: 公司实际控制人
D: 持有公司股份最多的前5名股东的名单
答案:D
解析:
上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告：①公司概况;②公司财务会计报告和经营情况;③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况;④已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额;⑤公司的实际控制人;⑥国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
(50)上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予警告，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。
A: 1;10
B: 3;10
C: 1;30
D: 3;30
答案:D
解析:
发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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