二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)
以下备选项中只有一项最符合题目要 求，不选、错选均不得分。
(51) 股票上市公告书应当包含的主要内容有( )。
Ⅰ.重要声明与提示Ⅱ.股票发行情况
Ⅲ.发行人情况Ⅳ.实际控制人情况
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:A
解析:
股票上市公告书主要包含的内容有：(1)重要声明与提示;(2)股票上市情况;(3)发行人
、股东和实际控制人情况;(4)股票发行情况;(5)其他重要事项：(6)
上市保荐机构及其意见。
(52)
下列选项中，属于保荐机构(主承销商)
在可转换公司债券发行的申请程序中应尽的责任的有( )。
Ⅰ.向中国证监会推荐，出具推荐意见.报送发行申请文件
Ⅱ.对可转换公司债券发行申请文件进行核查
Ⅲ.向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论
Ⅳ.负责可转换公司债券上市后的持续督导责任
A: Ⅰ
B: ⅠⅡ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
保荐机构(主承销商)负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件
。保荐机构(主承销商)还应对可转换公司债券发行申请文件进行核查。
有关核查的程序和原则应参照股票发行内核工作的有关规定执行。保荐机构(主承销商)
应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论。保荐机构(主承销商)
还应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任.
持续督导期间为上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度，自上市之日算起。
(53) 下列选项中，属于可转换公司债券发行条件的一般规定的主要内容的有( )。
Ⅰ.应具备健全的法人治理结构
Ⅱ.盈利能力应具有可持续性
Ⅲ.财务状况
Ⅳ.财务会计文件无虚假记载且无重大违法行为
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
可转换公司债券发行条件一般规定的主要内容有：(1)应具备健全的法人治理结构;(2)
盈利能力应具有可持续性;(3)财务状况;(4)
财务会计文件无虚假记载且无重大违法行为;(5)募集资金运用：(6)
不得公开发行的情形。
(54) 证券经纪业务的特点有( )。
Ⅰ.业务对象的选择性Ⅱ.证券经纪商的中介性
Ⅲ.客户指令的权威性Ⅳ.客户资料的保密性
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
证券经纪业务的特点有：(1)业务对象的广泛性(并非选择性);(2)证券经纪商的中介性;
(3)客户指令的权威性;(4)客户资料的保密性。故I不正确。
(55) 证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在( )
方面进行审查。
Ⅰ.合法性Ⅱ.真实性Ⅲ.可靠性Ⅳ.同一性
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅡⅢ
D: ⅠⅣ
答案:D
解析:
证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，
对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。
这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。
(56) 认股书应当载明的事项有( )。
Ⅰ.发起人认购的股份数
Ⅱ.每股的票面金额和发行价格.无记名股票的发行总数
Ⅲ.募集资金的用途，
本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明
Ⅳ.认股人的权利、义务
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣⅠ
答案:D
解析:
发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书。
认股书应当载明下列事项：(1)发起人认购的股份数;(2)每股的票面金额和发行价格;
(3)无记名股票的发行总数;(4)募集资金的用途;(5)认股人的权利、义务;(6)
本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明。
认股人在认股书上填写认购股数、金额、住所，并签名、盖章。
(57) 合格境外机构投资者。是指符合( )
发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件，
经中国证券监督管理委员会批准投资于中国证券市场，
并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、
证券公司以及其他资产管理机构。
Ⅰ.中国证监会Ⅱ.中国人民银行
Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.国家外汇管理局
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:B
解析:
所谓合格境外机构投资者，是指符合中国证监会、
中国人民银行和国家外汇管理局发布的《
合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件，经中国证监会批准投资
于中国证券市场并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、
证券公司以及其他资产管理机构。
(58) 股票、封闭式基金竞价交易出现( )
情形时，上海证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入
、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。
Ⅰ.连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的
Ⅱ.ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的
Ⅲ.连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍.
并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的
Ⅳ.证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 1应为连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达至1J±20%的。
(59)
保荐机构(主承销商)应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。
决定推荐发行的。应当出具( )。
Ⅰ.发行保荐书Ⅱ.发行保荐工作报告
Ⅲ.发行保荐报告书Ⅳ.发行保荐工作说明
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅣ
D: ⅡⅢ
答案:A
解析:
保荐机构(主承销商)应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的
，应当出具发行保荐书和发行保荐工作报告。对于发行人的不规范行为.保荐机构(
主承销商)应当要求其整改，并将整改情况在尽职调查报告或核查意见中予以说明.
(60) 根据合伙企业法规定，下列选项中.可以成为普通合伙人的有( )。
Ⅰ.国有独资公司Ⅱ.股份有限公司
Ⅲ .自然人
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡ
C: ⅠⅢ
D: ⅡⅢ
答案:D
解析:
国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、
社会团体不得成为普通合伙人。
(61)
下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有( )
Ⅰ.在最低申购金额的基础上.累加申购金额为100元或其整数倍.
但申报最高不能超过99999900元
Ⅱ.上海证券交易所在申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目。
揭示当日每百份基金的份额的面值
Ⅲ.基金募集期内.
上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易目的撮合交易时间
Ⅳ.同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销.
但申报已被受理的除外
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅡⅢ
D: ⅠⅣ
答案:D
解析:
Ⅱ，上海证券交易所在申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”
栏目揭示前一交易日每百份基金份额净值：Ⅲ，基金募集期内，
上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间。
(62) 询价对象有下列( )
情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
Ⅰ.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
Ⅱ.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
Ⅲ.未按时提交年度总结报告
Ⅳ.最近12个月没有活跃的证券市场投资记录
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:A
解析:
询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的证券投资基金管理公司、
证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者，
以及经中国证监会认可的其他机构投资者。询价对象如有下列情形之一的.
中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除：(1)不再符合《
证券发行与承销管理办法》规定的条件;(2)最近12
个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上;(3)未按时提交年度总结报告。
(63) 特别风险提示并不保证揭示本次发行的全部投资风险，投资者应当根据( )
独立作出是否参与发行申购的决定。
Ⅰ.自身经济实力Ⅱ.投资经验
Ⅲ.风险承受能力Ⅳ.心理承受能力
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:B
解析:
发行人、保荐机构(主承销商)
提示和建议投资者充分深入地了解证券市场蕴含的各项风险，根据自身经济实力、
投资经验、风险和心理承受能力独立作出是否参与本次发行申购的决定。
(64) A股账户按持有人分为( )。
Ⅰ.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户
Ⅱ.证券公司自营证券账户
Ⅲ.一般机构证券账户
Ⅳ.自然人证券账户
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖
A股的境内投资者和合格境外机构投资者。A股账户按持有人分为自然人证券账户、
一般机构证券账户、
证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户等。
(65) 下列各项中，属于股份登记的有( )。
Ⅰ.配股登记Ⅱ.送股登记
Ⅲ.增发新股登记Ⅳ.首次公开发行登记
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅣ
答案:C
解析:
股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等
。
(66) 证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有( )。
Ⅰ.建立自营业务的逐日盯市制度
Ⅱ.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
Ⅲ.定期或不定期对自营业务进行检查或稽核
Ⅳ.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指
标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析: 略
(67) 若T日为网上定价发行新股申购13，下列关于申购日程安排的表述，正确的有( )
。
Ⅰ.T+1日进行申购资金验资
Ⅱ.T+2日主承销商组织摇号抽签
Ⅲ.T+2日由中国结算公司冻结申购资金
Ⅳ.T+3日公布摇号中签结果.解冻未中签部分的申购资金
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
申购资金冻结3个交易日的流程：(1)投资者申购(T+0日);(2)申购资金冻结、
验资及配号(T+1日);(3)摇号抽签、中签处理(T+2日);(4)申购资金解冻(T+3日);(5)
结算与登记。
(68) 超额配售选择权的实施应当遵守( )的规定。
Ⅰ.中国证监会Ⅱ.证券交易所
Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.中国证券业协会
A: ⅡⅢⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢ
答案:D
解析:
超额配售选择权的实施应当遵守中国证监会、证券交易所和证券登记结算机构的规定。
(69)
信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、
收购人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》的，
中国证监会可以采取以下( )监管措施。
Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.将其违规情况记入档案并公布Ⅳ.认定为不适当人选
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
中国证监会可以采取的监管措施有：(1)责令改正;(2)监管谈话;(3)出具警示函;(4)
将其违规行为登记诚信档案并公布;(5)认定为不适当人选;(6)
依法可以采取的其他监管措施。
(70) 根据有关规定，如果( )是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
Ⅰ.公司生产经营的外部条件发生重大变化
Ⅱ.公司的董事发生变动
Ⅲ.公司申请破产的决定
Ⅳ.公司实施股票再融资
A: Ⅰ
B: ⅠⅡ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、
财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
(71) 在上市公司公开发行新股过程中，需要由会计师出具的文件有( )。
Ⅰ.关于发行人内部控制制度的鉴证报告
Ⅱ.关于前次募集资金使用情况的专项报告
Ⅲ.经会计师核验的发行人最近3年加权平均净资产收益率
Ⅳ.经会计师核验的发行人最近3年的非经常性损益明细表
A: Ⅰ
B: ⅠⅡ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
会计师需要出具的文件包括：发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1
期的财务报告;会计师事务所关于发行人内部控制制度的鉴证报告：
会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告;经注册会计师核验的发行人最近
3年加权平均净资产收益率和非经常性损益明细表。
(72) 个人申请注册登记为财务顾问主办人的.应当符合的条件有( )。
Ⅰ.具有证券从业资格
Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务
Ⅳ.最近36个月无违反诚信的不良记录
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当具有证券从业资格、取得执业资格证书，
且符合下列条件：(1)具备中国证监会规定的投资银行业务经历;(2)
参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;(3)
所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;(4)
未负有数额较大到期未清偿的债务;(5)最近24个月无违反诚信的不良记录;(6)最近24
个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;(7)最近36
个月未因执业行为违法违规受到处罚;(8)中国证监会规定的其他条件。
(73) 根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则有( )。
Ⅰ.可实现最大成交量的价格
Ⅱ.使未成交量最小的申报价格
Ⅲ.高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
Ⅳ.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则是：(1)
可实现最大成交量的价格;(2)
高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格;(3)
与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。
(74)
下列选项中.属于公开发行证券后主承销商应当在证券上市后10
日内向中国证监会提供的文件有( )。
Ⅰ.承销协议及承销团协议Ⅱ.募集说明书单行本
Ⅲ.会计师事务所验资报告Ⅳ.承销总结报告
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告.
总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现，并提供下列文件：(1)
募集说明书单行本;(2)承销协议及承销团协议;(3)律师鉴证意见(限于首次公开发行);
(4)会计师事务所验资报告;(5)中国证监会要求的其他文件。
(75) 赎回公告应当载明( )等内容。
Ⅰ.赎回的程序Ⅱ.赎回价格
Ⅲ.付款方法Ⅳ.赎回时间
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
赎回公告应当载明赎回的程序、价格、付款方法、时间等内容。赎回期结束后.
公司应当公告赎回结果及其影响。
(76) 下列选项中.属于证券交易所对违反规定的会员所给予的处罚措施的有( )。
Ⅰ.在会员范围内通报批评Ⅱ.取消会员资格
Ⅲ.对证券公司负责人给予行政处分Ⅳ.暂停或限制交易
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:B
解析:
证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，
证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：(1)
在会员范围内通报批评;(2)在中国证监会指定媒体上公开谴责;(3)暂停或者限制交易
;(4)取消交易权限;(5)取消会员资格。
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