(77) 关于网上竞价发行股票，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.网上竞价将市场原则引入发行环节，最终可以确定较为合理的发行价格
Ⅱ.网上竞价发行降低了发行价格被大资金操纵的可能性
Ⅲ.新股竞价发行的成交原则为价格优先.同价位时间优先
Ⅳ.新股竞价发行申报时.主承销商是唯一的“卖方”
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
对于Ⅱ，网上竞价发行也存在一些缺点。比如，股价容易被机构大资金操纵，
从而增大了中小投资者的投资风险。特别是发行规模较小的股票，
发行价格被大资金操纵的可能性较大。又如，在理性投资观念缺失相对严重的情况下，
广大中小投资者直接参与新股竞价容易出现盲目性。
(78) 上市公司公开发行新股包括( )。
Ⅰ.向原股东配售股份Ⅱ.向不特定对象公开募集股份
Ⅲ.向特定对象发行股票Ⅳ.向原股东公开募集股份
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅢ
D: ⅡⅣ
答案:A
解析:
上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。
其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股.
包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。
(79) 《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》对中小企业板上市公司( )
进行了规定。
Ⅰ.退市风险警示Ⅱ.暂停上市
Ⅲ.恢复上市Ⅳ.终止上市
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:B
解析:
为了促进中小企业板上市公司规范发展，保护投资者合法权益，
深圳证券交易所根据相关法律和规章制度.于2006年11月制定了《
中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》，对退市风险警示、暂停上市、
恢复上市、终止上市作了规定。
(80) 下列情况中( )的，应当终止保荐协议。
Ⅰ.保荐机构被暂停资格6个月
Ⅱ.发行人因再次申请发行新股另行解聘保荐机构
Ⅲ.保荐代表人被中国证监会撤销资格
Ⅳ.保荐机构被中国证监会撤销资格
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅡⅣ
答案:D
解析: 略
(81) 上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议.至少应当包括的内容有( )。
Ⅰ.交易价格或者交易区间
Ⅱ.定价方式或者定价依据
Ⅲ.决议的有效期
Ⅳ.相关资产办理权属转移的合同义务和违约责任
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
除题目选项中所列事项外，上市公司股东大会还应当就重大资产重组作出的决议有：
(1)本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方;(2)
相关资产自定价基准日至交割日期间损益的归属：(3)
对董事会办理本次重大资产重组事宜的具体授权;(4)其他需要明确的事项。
(82) 股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的( )。
Ⅰ.资产总额Ⅱ.股份资本
Ⅲ.注册资本Ⅳ.股本
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
股份有限公司的资本是指在公司登记机关登记的资本总额，即注册资本，
由股东认购或公司募足的股款构成，其基本构成单位是股份，所以，
也可以称为股份资本或股本。
(83) 发行保荐书的必备内容包括( )。
Ⅰ.本次证券发行基本情况Ⅱ.保荐机构承诺事项
Ⅲ.与保荐过程相关的其他内容Ⅳ.对本次证券发行的推荐意见
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
发行保荐书的必备内容包括：本次证券发行基本情况;保荐机构承诺事项;
对本次证券发行的推荐意见。
(84)
根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，
证券公司从事资产管理业务，应当具备的条件包括( )。
Ⅰ.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营
、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
Ⅱ.具有不低于人民币5亿元的净资本
Ⅲ.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
Ⅳ.经中国证监会核定为创新类证券公司
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅢ
D: ⅠⅢⅣ
答案:C
解析:
证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：(1)
经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围;(2)净资本不低于2亿元人民币，
且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定;(3)
资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3
年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;(4)
具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行;(5)
最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚;(6)中国证监会规定的其他条件。
(85) 上市公司申报发行可转换公司债券.股东大会应对( )作出决议。
Ⅰ.转股期Ⅱ.发行数量
Ⅲ.募集资金用途Ⅳ.转股价格的确定和修正
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
股东大会就发行可转换公司债券作出的决定，至少应当包括下列事项：(1)
本次发行的种类和数量;(2)发行方式、发行对象及向原股东配售的安排;(3)
定价方式或价格区间;(4)募集资金用途;(5)决议的有效期;(6)
对董事会办理本次发行具体事宜的授权;(7)债券利率;(8)债券期限;(9)担保事项;
(10)回售条款;(11)还本付息的期限和方式;(12)转股期;(13)转股价格的确定和修正;
(14)其他必须明确的事项。
(86)
对于首次公开发行股票申请文件中需要发行人律师鉴证的文件.发行人律师应做到(
)。
Ⅰ.在该文件首页签名或签署鉴证日期
Ⅱ.律师事务所在该文件首页加盖公章
Ⅲ.在该文件首页注明“以下第××页到第××页与原件一致”
Ⅳ.律师事务所在该文件第××页至第××页侧面以公章盖骑缝章
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析: 略
(87) 以下选项中.对于股本的变化需要在招股说明书中披露的有( )。
Ⅰ.本次发行前的总股本、本次发行的股份，
以及本次发行的股份占发行后总股本的比例
Ⅱ.前20名股东
Ⅲ.前15名自然人股东及其在发行人处担任的职务
Ⅳ.股东中的战略投资者持股及其简况
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅣ
D: ⅡⅢ
答案:C
解析: Ⅱ应当是前10名股东;Ⅲ应当是前10名自然人股东及其在发行人处担任的职务。
(88) 中国结算上海分公司对于债券买断式回购交易的资金交收程序为( )。
Ⅰ.T+1日.在结算参与人完成证券交收义务后.
中国结算上海分公司将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户
Ⅱ.T+1日.中国结算上海分公司将结算参与人应付净额划转至资金集中交收账户
Ⅲ.T+0预交收资金不足时.结算参与人必须在T+1日交收截止时点前补入
Ⅳ.T日.进行T+0资金预交收
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
资金方面，T日，中国结算公司上海分公司完成T一1日所有证券交易、
有效认购的资金交收后.进行T+0资金预交收。
结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当日清算应付净额的，
或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金不足，
其差额为待交付金额，必须在T+1日交收截止时点前补人其资金交收账户内。T+1日，
中国结算公司上海分公司进行资金交收时，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划
拨至中国结算公司上海分公司资金集中交收账户，
在结算参与人已完成证券交收义务的前提下.
将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户。
(89) 证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有( )。
Ⅰ.市价委托申报
Ⅱ.限价委托申报
Ⅲ.由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报
Ⅳ.由证券经纪商的场内交易员进行申报
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅣ
D: ⅡⅢ
答案:B
解析:
申报方式有两种，一种由证券经纪商的场内交易员进行申报，
另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报。在前一种情况下，
证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后，
要按受托先后顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员(俗称“红马甲”)，
由场内交易员通过场内电脑终端将委托指令输入证券交易所交易系统。在后一种情况下
，证券经纪商的电脑系统要与证券交易所交易系统联网;客户利用网上交易.
电话委托或自助委托方式，自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统，经审查确认后，
再自动传送至证券交易所交易系统：或是由证券经纪商营业部业务员在进行委托审查后
，将委托指令直接通过终端机输入证券交易所交易系统.无需其场内交易员再行输入。
(90) 股票上市发行人应披露股票上市的相关信息，其中包括( )。
Ⅰ.上市地点Ⅱ.上市时间
Ⅲ.总股本Ⅳ.股票登记机构
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
发行人应披露的内容包括：上市地点、上市时间、股票简称、股票代码、总股本、
首次公开发行股票增加的股份、发行前股东所持股份的流通限制及期限、股票登记机构
、上市保荐机构等。
(91) 证券公司债券的发行人可聘请( )担任债权代理人。
Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.律师事务所
Ⅲ.信托投资公司Ⅳ.托管银行
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
发行人可聘请信托投资公司、基金管理公司、证券公司、律师事务所、
证券投资咨询机构等机构担任债券代理人.
(92) 申请发行可交换债券的公司应当具备的条件有( )。
Ⅰ.公司最近1期期末的净资产额不少于人民币3亿元
Ⅱ.公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利润
Ⅲ.当次债券发行的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前10
个交易日均价计算的市值的70%.
且应当将预备用于交换的股票设定为当此发行的公司债券的担保物
Ⅳ.公司组织机构健全.运行良好.内部控制制度不存在重大缺陷
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
除I、Ⅱ、Ⅳ项所列条件外，申请发行可交换债券的公司还应当具备的条件有：
申请人应当符合《证券法》《公司法》规定的有限责任公司或者股份有限公司;
当次债券发行的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20
个交易日均价计算的市值的70%.
且应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物;
经资信评级机构评级，债券信用级别良好;不存在《公司债券发行试点办法》
第八条规定的不得发行公司债券的情形。
(93) 证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指( )等情况。
Ⅰ.5%以上证券中断交易
Ⅱ.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报
Ⅲ.证券交易所行情发布系统出现5分钟以上中断
Ⅳ.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
证券交易所交易异常情况中的无法连续交易是指：证券交易所交易、通信系统出现10
分钟以上中断;证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断：10%
以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报：10%
以上的证券中断交易等情形。
(94)按照《公司法》，我国公司的组织形式包括( )。
Ⅰ.合伙公司
Ⅱ.有限合伙公司
Ⅲ.有限责任公司Ⅳ.股份有限公司
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:根据我国《公司法》第2条、第3条的规定，公司是依照《公司法》
在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。
在公司设立的原则上，我国《公司法》第6条规定，设立公司，符合《公司法》
规定的设立条件的，由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司，
但法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续
。
(95) 下列关于上市公司发行新股时保荐机构的内核小组的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.内核小组通常由7至15名专业人士组成
Ⅱ.公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常不能成为内核小
组成员
Ⅲ.内核小组成员中应当有熟悉法律、财务的专业人员
Ⅳ.内核小组人员要保持独立性和稳定性
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅣ
D: ⅡⅢ
答案:B
解析:
内核是指保荐机构(主承销商)
的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，
确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。
内核小组通常由8～15名专业人士组成.这些人员要保持稳定性和独立性：
公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员。此外
，内核小组成员中应当有熟悉法律、财务的专业人员。
(96) 上市公司所属企业申请境外上市时，董事会应当表决的事项有( )。
Ⅰ.境外上市是否符合中国证监会规定
Ⅱ.境外上市方案
Ⅲ.境外上市计划
Ⅳ.上市公司维持独立上市地位承诺及持续盈利能力的说明与前景
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
境内上市公司所属企业到境外上市。
其董事会应当就以下事项作出决议并提请股东大会批准：(1)
境外上市是否符合中国证监会的规定;(2)境外上市方案;(3)
上市公司维持独立上市地位承诺及持续盈利能力的说明与前景。
(97)
根据《证券法》第13条的有关规定，上市公司公开发行新股，必须具备的条件有( )
Ⅰ.具备健全且运行良好的组织机构
Ⅱ.具备持续盈利能力.财务状况良好
Ⅲ.公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载.无其他重大违法行为
Ⅳ.中国证监会规定的其他条件
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
题中陈述均为《证券法》第13条规定的上市公司公开发行新股所须具备的条件。
除此之外，根据《证券法》第15条规定，上市公司发行新股还必须满足的条件有：
公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。
改变招股说明所列资金用途.必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，
或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。
(98) 保荐制度主要包括( )。
Ⅰ.建立独立董事制度
Ⅱ.明确保荐期限
Ⅲ.确立保荐责任
Ⅳ.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(99) 股票上市交易后.如果发现不符合上市条件或其他原因.可以( )。
Ⅰ.终止上市交易Ⅱ.暂停上市交易
Ⅲ.停止场外交易Ⅳ.停止股份转让
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅣ
D: ⅡⅢ
答案:A
解析:
股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市或终止上市。
(100) 下列关于公司组织形式变更的表述中，错误的有( )。
Ⅰ.有限责任公司变更为股份有限公司的。应当符合有限责任公司的设立条件
Ⅱ.股份有限公司可以变更为有限责任公司.
有限责任公司不能变更为股份有限公司
Ⅲ.公司组织形式变更的，公司变更前的债券、债务由变更后的公司继承
Ⅳ.有限责任公司可以变更为股份有限公司，
股份有限公司不能变更为有限责任公司
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
本题考查股份有限公司和有限责任公司的差异以及相互变更的要求。《公司法》第9
条第1款规定，有限责任公司变更为股份有限公司，应当符合《公司法》
规定的股份有限公司的设立条件;股份有限公司变更为有限责任公司，应当符合《
公司法》规定的有限责任公司的设立条件。《公司法》第9条第2款规定，
有限责任公司变更为股份有限公司的.或者股份有限公司变更为有限责任公司的，
公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继.
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