中国保监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理，你知道吗?小编精心准备了2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案二，试试自己的水平吧，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。
2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案二
1.依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理的是( )。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.中国保监会
D.中国证券业协会
2.在香港创业板上市发行的新申请人.其申报会计师最近期报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前( )个月。
A.3
B.6
C.9
D.12
3.通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是( )。
A.投资决策委员会
B.风险控制委员会
C.董事会
D.基金份额持有人大会
4.以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是( )。
A.未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员.且需报中国证监会备案
B.未经中国银监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员
C.基金行业高级管理人员的选任或者改任.应当报中国证监会核准
D.基金管理公司的董事和基金经理的任免.不用报中国证监会
5.基金( )通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处.在基金的运作过程中起着重要的作用。
A.份额持有人
B.监管机构
C.结算机构
D.注册登记机构
6.监事会和连续日以上单独或者合计持有公司以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。( )
A.30：5%
B.60;5%
C.90;10%
D.365;10%
7.从事保荐业务的机构和个人，必须经( )核准。
A.证券业协会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.证券登记结算中心
8.我国《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户( )。
A.停止交易
B.强制销户
C.停止清算
D.限制交易
9.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起( )个月后可转换为公司股票.
A.8
B.6
C.12
D.1
10.我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于( )人民币，且为实缴货币资本。
A.5000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.3亿元
11.《上市公司信息披露管理办法》由中国证监会审议通过，自( )施行。
A.2006年1月30日
B.2006年8月30日
C.2007年1月30日
D.2007年8月30日
12.对证券公司从事的创新业务.中国证监会依据审慎监管的原则予以( )。
A.核准
B.备案
C.注册
D.关注
13.我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券( )超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
A.净资产
B.票面总值
C.募集股数
D.募集金额
14.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的.可以由上市公司( )。
A.代销
B.包销
C.注销
D.自销
15.( )可以受托经营资金信托、有价证券信托和作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务。
A.信托投资公司
B.企业集团财务公司
C.主权财富基金
D.金融租赁公司
16.监事会对公司财务以及公司董事、经理层人员履行职责的合法合规性进行监督，并向( )负责。
A.中国证监会
B.股东会
C.总经理
D.董事会
17.2005年9月，( )发布《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》，允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度10%以内的外汇资金投资在海外股票市场，投资对象限于在纽约、伦敦、法兰克福、东京、新加坡和中国香港证券交易所上市的中国企业股票。
A.中国银监会
B.中国证监会
C.中国保监会
D.中国人民银行
18.遵循( )原则。制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险.将合适的产品销售给适当的客户。
A。客户适当性
B.客户公平性
C.客户公开性
D.客户公正性
19.2005年9月4日，中国证监会发布( )，我国的股权分置改革进入全面铺开阶段。
A.《关于上市公司股权分置改革的指导意见》
B.《关于中国上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》
C.《上市公司股权分置改革管理办法》
D.《上市公司股权分置改革暂行管理办法》
20.证券经营机构从事证券自营业务可以有下列( )行为。
A.将自营业务与代理业务混合操作
B.拒绝以自营账户为他人买卖证券
C.委托其他证券经营机构代为买卖证券
D.以他人名义为自己买卖证券
1.按照《公司法》，我国公司的组织形式包括( )。
Ⅰ.合伙公司
Ⅱ.有限合伙公司
Ⅲ.有限责任公司Ⅳ.股份有限公司
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢⅣ
2.依据《公司法》，下列有关股份有限公司董事在任职期间转让所持有的本公司股份的表述中，正确的有( )。
Ⅰ.所持股份自公司上市之日起12个月内不得转让
Ⅱ.每年转让的股份不得超过其所持股份总数的25%
Ⅲ.所持有股份自公司上市之日起36个月内不得转让
Ⅳ.每年转让的股份不得超过其所持股份总数的5%
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
3.下列关于上市公司关联关系董事表决权的限制的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的.不得对该项决议行使表决权
Ⅱ.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的.不得代理其他董事行使表决权
Ⅲ.董事会会议由超过1/3的无关联关系董事出席即可举行
Ⅳ.董事会会议所作决议须经无关联关系董事以2/3通过
A.Ⅰ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡ
4.下列有关法人财产权的表述中，正确的有( )。
Ⅰ.法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题
Ⅱ.在企业改组为股份公司后.公司拥有包括出资者投资的各项财产而形成的法人财产权
Ⅲ.公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础
Ⅳ.规范的公司能够有效地实现出资者所有权与法人财产权的分离
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
5.以下选项中，属于《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的情况有( )。
Ⅰ.首次公开发行股票在创业板上市
Ⅱ.首次公开发行股票在主板上市
Ⅲ.上市公司发行新股
Ⅳ.上市公司发行可转换公司债券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.保荐机构应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的情况有( )。
Ⅰ.保荐机构的控股股东持有发行人的股份超过7%
Ⅱ.保荐机构的重要客户持有发行人的股份超过7%
Ⅲ.保荐机构持有发行人的股份超过7%
Ⅳ.保荐机构的实际控制人持有发行人的股份超过7%
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
7.关于委托指令及其有效期.以下说法正确的有( )。
Ⅰ.委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效
Ⅱ.委托指令部分成交后.委托指令失效
Ⅲ.委托有效期满.委托指令自然失效
Ⅳ.我国现行规定的委托期为当日有效
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
8.有下列( )情形之一的，不予通过年检。
Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的
Ⅱ.未按规定完成后续职业培训的
Ⅲ.不再符合执业证书取得条件的
Ⅳ.未按规定参加年检的
V.协会规定的其他情形
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣV
9.上市公司有( )的情形时，证券交易所将对其股票实行退市风险警示的特别处理。
Ⅰ.因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失
Ⅱ.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务
Ⅲ.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正.且公司股票已停牌2个月
Ⅳ.最近2年连续亏损
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅢ
10.一般情况下.公开发行股票并在主板上市时，招股说明书必须披露( )。
Ⅰ.所有者权益变动表Ⅱ.财务报表差异调节表
Ⅲ.现金流量表Ⅳ.盈利预测表
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
11.某有限责任公司股东会决定解散该公司.该公司下列行为不符合法律规定的有( )。
Ⅰ.股东会选派股东甲、股东乙和股东丙组成清算组，未采纳股东丁提出吸收一名律师参加清算组的建议
Ⅱ.清算组成立15日后.将公司解散一事通知了全体债权人
Ⅲ.在清理公司财产过程中.清算组发现公司财产仅够清偿80%的债务，遂通知债权人不再清偿
Ⅳ.清算组经职代会同意.决定清偿债务前将公司办公家具分给股东
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
12.关于新股申购资金的冻结、验资及配号，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.申购日后的第一个交易日的下午4点前.申购资金须全部到位
Ⅱ.申购日后的第一个交易日的下午4点后.发行人及其主承销商会同中国证券登记结算有限责任公司和会计事务所对申购资金的到位情况进行核查
Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时.投资者按其有效申购量认购股票
Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
13.证券交易所认为必要时.可以调整融资融券业务的( )。
Ⅰ.融资保证金比例Ⅱ.融券保证金比例
Ⅲ.维持担保比例Ⅳ.标的证券的选择标准
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |