2019年证券从业资格考试法律法规练习题及答案三

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2019年证券从业资格考试法律法规练习题及答案三

　　单项选择题

　　第1题公司发起人、股东在公司成立后抽逃其出资的由公司登记机关责令改正处以所

　　抽逃出资金额的罚款。

　　A.百分之五以上百分之十五以下

　　B.百分之二以上百分之十以下

　　C.百分之五以上百分之二十以下

　　D.百分之十以上百分之二十以下

　　【正确答案】 A 【答案解析】《中华人民共和国公司法》第二百条规定公司的发起人、股东在公司成立后抽逃其出资的由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。

　　第2题公司合并的应当自作出合并决议之日起日内通知债权人并与30日内在报纸上公告。

　　A.5

　　B.15

　　C.10

　　D.20

　　【正确答案】 C 【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人并于30日内在报纸上公告。

　　第3题上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的财务顾问应当在个工作日内向中国证监会报告。

　　A.4

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定财务顾问主办人发生变化的财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

　　第4题未经批准任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

　　A.工商管理部门

　　B.财政部

　　C.国务院期货监督管理机构

　　D.人民银行

　　【正确答案】 C 【答案解析】《期货交易管理条例》第十六条第四款规定未经国务院期货监督管理机构批准任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

　　第5题从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得批准的业务资格。

　　A.期货业协会

　　B.银监会

　　C.国务院期货监督管理机构

　　D.人民银行

　　【正确答案】 C 【答案解析】《期货交易管理条例》第二十三条规定从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

　　第6题A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查根据规定监管机构可以限制A

　　公司证券买卖的最长期限为个交易日。

　　A.20

　　B.15

　　C.30

　　D.60

　　【正确答案】 C 【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时经国务院证券监督管理机构主要负责人批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖但限制的期限不得超过十五个交易日案情复杂的可以延长十五个交易日。因此监管机构可以限制证券买卖的最长期限为30个交易日。

　　第7题根据《证券业从业人员资格管理实施细则》中国证券业协会对执业人员自其取得执

　　业证书之日起每年检查一次。

　　A.2

　　B.1

　　C.3

　　D.半

　　【正确答案】 A 【答案解析】《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十一条规定协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。

　　第8题下列关于私募基金财产投资范围的说法中错误的是。

　　A.不可以买卖股权

　　B.可以买卖基金份额

　　C.可以买卖期权

　　D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

　　【正确答案】 A 【答案解析】非公开募集基金财产的证券投资包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故A项说法错误。

　　第9题关于证券公司从业人员持有股票的相关规定下列说法正确的是。

　　A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

　　B.从业人员不能收受他人赠送的股票

　　C.从业人员可以以化名持有、买卖股票

　　D.从业人员可以直接持有、买卖股票

　　【正确答案】 B 【答案解析】《中华人民共和国证券法》第四十三条规定证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员在任期或者法定限期内不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票也不得收受他人赠送的股票。故B项说法正确。

　　第10题下列说法中正确的是。

　　A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权

　　B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司

　　C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款

　　D.证券公司在境外参股证券经营机构应当经国务院证券监督管理机构批准

　　【正确答案】 D 【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十九条第二款规定证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构必须经国务院证券监督管理机构批准。故D项说法正确。

　　第11题下列人中不符合参与证券从业人员考试资格条件的是。

　　A.甲某年满20周岁本科文化

　　B.乙某年满18周岁大专文化

　　C.丙某年满20周岁初中文化

　　D.丁某年满20周岁高中文化

　　【正确答案】 C 【答案解析】《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定参加资格考试的人员应当年满18周岁具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故C项的丙某不符合参与证券业从业人员考试资格的条件。

　　第12题下列从业人员中执业行为错误的是。

　　A.应保守所在机构的商业秘密

　　B.离开所在机构后保密义务结束

　　C.应保守客户的个人隐私

　　D.应保守客户的商业秘密

　　【正确答案】 B 【答案解析】证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私对客户服务结束或者离开所在机构后仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故B项说法错误。

　　第13题非法设立期货公司或其他期货经营机构或者擅自从事期货业务的予以取缔没

　　收违法所得并处违法所得1倍以上5倍以下罚款没有违法所得或者违法所得小于20万

　　元的应当处以罚款。

　　A.20万元以上100万元以下

　　B.15万元以上120万元以下

　　C.25万元以上120万元以下

　　D.20万元以上120万元以下

　　【正确答案】 A 【答案解析】《期货交易管理条例》第七十五条第二款规定非法设立期货公司或其他期货经营机构或者擅自从事期货业务的予以取缔没收违法所得并处违法所得1倍以上5倍以下罚款没有违法所得或者违法所得不满20万元的处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处1万元以上10万元以下的罚款。

　　第14题不适用《中华人民共和国证券法》的是。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.H股和B股

　　D.H股

　　【正确答案】 D 【答案解析】《中华人民共和国证券法》不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。故D项正确。

　　第15题任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”实际控制证券公司以上的股份应事先报告证券公司由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。 A.10%

　　B.3%

　　C.1%

　　D.5%

　　【正确答案】 D 【答案解析】《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定任何单位或者个人有下列情形之一的应当事先告知证券公司由证券公司报国务院证券监督管理机构批准1认购或者受让证券公司的股权后其持股比例达到证券公司注册资本的5%。2以持有证券公司股东的股权或者其他方式实际控制证券公司5%以上的股权。

　　第16题下列关于发布证券研究报告的说法中错误的是。

　　A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则避免使用夸大、诱导

　　性的标题或者用语不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

　　B.对证券及证券相关产品提出投资评级的应当披露所使用的投资评级分类及其含义

　　C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度采用严谨的研究方

　　法和分析逻辑基于合理的数据基础和事实依据审慎提出研究结论

　　D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前可以就证券研究报告涉及上市公司

　　相关信息的真实性向该上市公司进行确认同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结

　　论

　　【正确答案】 D 【答案解析】《发布证券研究报告执业规范》第十八条规定证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。故D项说法错误。

　　第17题《证券发行与承销管理办法》属于层级。

　　A.法律

　　B.行政法规

　　C.部门规章及规范性文件

　　D.自律性规则

　　【正确答案】 C 【答案解析】部门规章及规范性文件具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》等。

　　第18题下列未公开信息中不属于内幕信息的是。

　　A.公司分配股利的计划

　　B.公司增资的计划

　　C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

　　D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%

　　【正确答案】 D 【答案解析】《中华人民共和国证券法》第七十五条第二款规定下列信息皆属内幕信息1本法第六十七条第二款所列重大事件。2公司分配股利或者增资的计划。3公司股权结构的重大变化。4公司债务担保的重大变更。5公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。6公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。7上市公司收购的有关方案。8国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。故D项说法错误。

　　第19题取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为。

　　A.证券投资顾问

　　B.证券经纪人

　　C.证券咨询师

　　D.证券分析师

　　【正确答案】 D 【答案解析】证券公司应当将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告

　　业务的人员申请注册登记为证券分析师。

　　第20题证券发行与交易的“三公原则”是指。

　　A.公正、公平、公开

　　B.公信、公平、公开

　　C.公共、公平、公开

　　D.公正、公信、公平

　　【正确答案】 A 【答案解析】《中华人民共和国证券法》第三条规定证券的发行、交易活动必须实行公开、公平、公正的原则。

　　1.中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管.主要监管措施包括(　　)。

　　Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度

　　Ⅱ.信息披露

　　Ⅲ.检查制度

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.Ⅰ

　　D.ⅡⅢ

　　【答案】D。解析：并购重组委员会的职责包括：(1)根据有关法律、行政法规和中国证监会的相关规定，审核上市公司并购重组申请是否符合相关条件：(2)审核财务顾问、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书：(3)审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告：(4)依法对并购重组申请事项提出审核意见。

　　2.根据相关制度规定.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价分为(　　)两个阶段。

　　Ⅰ.定价Ⅱ.初步询价

　　Ⅲ.竞价Ⅳ.累计投标询价

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　【答案】C。解析：并购重组委员会委员审核并购重组申请文件时，有下列情形之一的，应当及时提出回避：(1)委员本人或者其亲属担任并购重组当事人或者其聘请的专业机构的董事(含独立董事，下同)、监事、经理或者其他高级管理人员的;(2)委员本人或者其亲属、委员所在工作单位持有并购重组申请公司的股票，可能影响其公正履行职责的：(3)委员本人或者其所在工作单位近两年内为并购重组当事人提供保荐、承销、财务顾问、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的;(4)委员本人或者其亲属(指并购重组委员会委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶)担任董事、监事、经理或其他高级管理人员的公司或机构与并购重组当事人及其聘请的专业机构有行业竞争关系.经认定可能影响委员公正履行职责的：(5)并购重组委员会会议召开前，委员曾与并购重组当事人及其他相关单位或个人进行过接触，可能影响其公正履行职责的;(6)中国证监会认定的可能产生利害冲突或者委员认为可能影响其公正履行职责的其他情形。

　　3.关于公司法对转投资的限制，下列说法中，错误的有(　　)。

　　Ⅰ.公司可以向任何其他企业投资

　　Ⅱ.除法律另有规定外.公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

　　Ⅲ.公司不能向其他合伙企业投资

　　Ⅳ.公司向其他企业的投资不得超过公司净资产的50%

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【答案】D。解析：合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险.

　　4.下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.加强员工的内部管理.严禁证券从业人员买卖股票

　　Ⅱ.严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员不打听内幕信息

　　Ⅲ.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离

　　Ⅳ.在思想上提高认识.自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　【答案】D。解析：发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书。认股书应当载明下列事项：(1)发起人认购的股份数;(2)每股的票面金额和发行价格;(3)无记名股票的发行总数;(4)募集资金的用途;(5)认股人的权利、义务;(6)本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明。认股人在认股书上填写认购股数、金额、住所，并签名、盖章。

　　5.主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告.包括(　　)。

　　Ⅰ.在挂牌前发布推荐报告

　　Ⅱ.向协会提交的推荐报告

　　Ⅲ.在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告

　　Ⅳ.经会计师事务所所审计的年度报告

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　【答案】D。解析：取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。以上选项内容均为证券公司申请融资融券交易权限需提交的书面文件。

　　6.根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备的条件包括(　　)。

　　Ⅰ.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

　　Ⅱ.具有不低于人民币5亿元的净资本

　　Ⅲ.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚

　　Ⅳ.经中国证监会核定为创新类证券公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　【答案】A。解析：向原股东配股，除符合一般规定外，还应当符合下列规定：(1)拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%;(2)控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量;(3)采用《证券法》规定的代销方式发行。

　　7.关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.集合资产管理计划推广期问的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支

　　Ⅱ.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产

　　Ⅲ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的.应当通过专用交易单元进行

　　Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　【答案】B。解析：向不特定对象公开募集股份，除符合上述一般规定外，还应当符合下列规定：(1)最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%：扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比.以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据;(2)除金融类企业外，最近1期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形：(3)发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。

　　8.定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围。并应当与(　　)相匹配。

　　Ⅰ.客户的风险认知Ⅱ.客户的承受能力

　　Ⅲ.证券公司的投资经验Ⅳ.证券公司的风险控制水平

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　【答案】C。解析：法人申请查询时必须填写证券账户查询申请表.并提交企业法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件，或加盖发证机关确认章的复印件，或发证机关出具的注明注册号的遗失证明及复印件.经办人有效身份证明文件及复印件。境内法人还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件;境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书.以及授权人的有效身份证明文件复印件。

　　9.【答案】D。解析：赎回公告应当载明赎回的程序、价格、付款方法、时间等内容。赎回期结束后.公司应当公告赎回结果及其影响。

　　49.中国证券登记结算有限责任公司在结算系统中设立(　　)用于完成与结算参与人资金和证券的交收。

　　Ⅰ.资金集中交收账户Ⅱ.证券集中交收账户

　　Ⅲ.交收担保品证券账户Ⅳ.专用待清偿证券账户

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　【答案】D。解析：赎回公告应当载明赎回的程序、价格、付款方法、时间等内容。赎回期结束后.公司应当公告赎回结果及其影响。

　　10.《上市公司重大资产重组管理办法》适用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。“通过其他方式进行资产交易”包括(　　)。

　　Ⅰ.与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资

　　Ⅱ.受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁