D.10 万元以上 60 万元以下
23.根据《证券法》，非法开设证券交易所的，由( )级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
A.县
B.省
C.乡
D.市
24.证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.责令停止承销
Ⅱ.没收全部财产
Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
Ⅳ.给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
25.违反规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的处罚有( )。
Ⅰ.没收违法所得
Ⅱ.并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款
Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，并处以 10 万元以上 100 万元以下罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下罚款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
26. 按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第二十八条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌( )情形的，应予立案追诉。
A.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额达到 20 万元的
B.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款 20 户的
C.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到 100 万元
D.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到 5 万元
27. 关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有( )。
A.个人集资诈骗，数额在 10 万元以上的
B.单位集资诈骗，数额在 50 万元以上的
C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额 10 万元的
D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到 50 万元以上的
28. 按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，涉嫌( )情形应予立案追溯。
Ⅰ.利用募集的资金从事公司活动的
Ⅱ.发行数额达到 300 万元的
Ⅲ.转移或者隐瞒所募集资金的
Ⅳ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
【参考答案及解析】
1.【答案】B
【解析】申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入诚信档案：(1)通报批评;(2)公开遣责;(3)认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员。综上所述，B 选项符合题意。故本题选 B 选项。
2.【答案】C
【解析】根据《证券法》第一百八十九条的规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，采取的处罚措施有：(1)尚未发行证券的(并非已经发行证券的)，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款，A 选项错误;(2)已经发行证券的(并非尚未发行证券的)，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款，B 选项错误;(3)对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款，C 选项正确。综上所述，A、B、D 选项不符合题意，C 选项符合题意。故本题选 C 选项。
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