9.【答案】B
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第八十五条的规定，证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以 20 万元以上 50 万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以 1 万元以上 5 万元以下的罚款，B 选项符合题意。故本题选 B 选项。
10.【答案】B
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第八十三条的规定，证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可，B 选项符合题意。故本题选 B 选项。
11.【答案】B
【解析】根据《证券法》第一百九十四条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取下列处罚措施：(1)责令改正，Ⅰ项符合;(2)对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款，Ⅱ项符合;(3)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以 30 万元以上 60 万元以下(并非 5 万元以上 30 万元以下)的罚款，Ⅲ项符合，Ⅳ项不符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。故本题选 B 选项。
12.【答案】A
【解析】Ⅰ项正确，Ⅲ项错误，违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上 15%以下的罚款(并非 5 万元以上 50 万元以下的罚款)。Ⅱ项正确，对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以 5 万元以上 50 万元以下的罚款;情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。Ⅳ项错误，情节严重的(并非一律)撤销公司登记或者吊销营业执照。综上所述，Ⅰ、Ⅱ项符合题意。故本题选 A 选项。
13.【答案】D
【解析】根据《证券法》第一百八十八条的规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应采取以下处罚措施：(1)责令停止发行，Ⅰ项符合;(2)退还所募资金并加算银行同期存款利息，Ⅱ项符合;(3)处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款，Ⅳ项符合;(4)对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款，Ⅲ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。故本题选 D 选项。
14.【答案】C
【解析】从业人员拒绝协会调查、检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，采取以下处罚：(1)由证券业协会责令改正，Ⅰ项符合;(2)拒不改正的，给予纪律处分，Ⅱ项符合;(3)情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业 3 个月至 12 个月，或者吊销其执业证书的处罚，Ⅲ项符合;(4)对机构单处或者并处警告、3 万元(并非 5 万元)以下罚款，Ⅳ项不符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。故本题选 C 选项。
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |