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中国结算董事长周明如此表示：严厉处罚违反账户实名制要求行为，具体是包括哪些内容呢？跟着出国留学网证券从业频道来了解一下吧。
中国结算：坚决查处违反实名制规定行为
实名制是账户管理工作的底线,对于任何违反账户实名制要求的机构和个人,包括违反账户实名制要求开展场外配资、出借账户、使用出借账户等行为,一经查实,将坚决依法依规采取严厉处罚措施。在中国期货业协会、深圳市政府近日举办的第11届国际期货大会上,中国结算董事长周明如此表示。
周明称,近期,中国结算已经对违反账户实名制要求的数起违规使用账户行为采取了限制买入、销户等措施;对前期专项现场检查中发现的5家违规开展非现场开户业务的证券公司,中国结算采取了暂停非现场代理开户1个月的处罚措施。中国结算将持续加大账户管理工作力度,会同证监会等相关方面开展监测监控和检查督促工作。证券公司要严格落实证监会和中国结算关于账户实名制各项要求,加强对客户落实账户实名制要求的审核把关责任,确保实名制各项要求落实到位。
周明表示,根据中央关于加强金融基础设施建设的决策部署,在证监会的领导下,中国结算下一步将重点开展以下工作：
一是全力支持多层次市场各项业务创新和跨境、跨界、跨市场发展。
二是大力支持资本市场双向开放,努力提升境内外登记结算设施互连互通水平,优化完善沪港通业务,研究拓展基金互认平台服务范围,完成深港通各项业务技术准备,积极参与沪伦通可行性研究。
三是推进建立统一的多层次市场账户体系,通过“一码通”打通各层次市场账户,实现跨市场数据整合共享。
四是完善集中统一的登记结算制度,推进结算业务整合工作,提高结算效率,提升系统性风险防控能力。
五是坚守不发生系统性风险的底线,积极稳妥推进加强债券质押回购业务风险管理,提高管理精细化水平。
六是推进“一站式”服务,做好投资者特别是中小投资者合法权益保护。
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为贯彻落实证监会《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》,中国证券登记结算公司昨日发布通知,要求严格落实证券账户实名制,严禁为涉嫌违反账户实名制的投资者开立证券账户或提供其他便利。
通知称,各开户代理机构应当严格按照开户实名制有关要求,切实履行开户实名制审核义务,要在开户前督促投资者认真阅读《证券账户业务申请表》中列示的有关证券账户业务办理须知内容,向投资者充分揭示账户实名制要求以及违规可能承担的相应后果,严禁为涉嫌违反账户实名制的投资者开立证券账户或提供其他便利。
通知要求,各证券公司、信托公司、基金管理公司及其子公司、私募基金、期货公司应当对名下开立的证券公司定向资产管理专用证券账户、证券公司集合资产管理计划专用证券账户、基金管理公司特定客户资产管理专用证券账户、信托产品证券账户、私募基金证券账户、期货公司资产管理计划证券账户进行全面自查,重点为:(1)存量账户是否存在下设子账户、分账户、虚拟账户的情况;(2)是否存在借用他人证券账户或出借本人证券账户给他人使用的情况;(3)是否存在开户后相关证券投资产品并未依法成立,而证券账户在使用的情况;(4)需要说明的其他涉嫌违反账户实名制的情况。
相关机构应当于7月底前以法人为单位向中国结算书面报送加盖法人公章及合规负责人签章的自查报告并一并提交报告电子版,逾期不报或存在瞒报漏报情况的,中国结算将视情节轻重采取限制存量证券账户使用、暂停新开证券账户等措施。
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