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国企内控自我评价报告5篇

 

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国企内控自我评价报告 篇1

  证券代码:002069证券简称:獐子岛

  公告编号:xx-09

  大连獐子岛渔业集团股份有限公司董事会关于公司xx年度内部控制的自我评价报告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

  为进一步合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进企业实现发展战略,大连獐子岛渔业集团股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)对目前的内部控制体系进行了全面自查,并根据《企业内部控制基本规范》(财会〔xx〕7号)、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》等规定,对公司的内部控制进行自我评价。具体情况如下:一、关于内部控制的概况报告期内,公司在xx年度开展的上市公司治理专项活动的基础上,持续推进公司治理整改活动,不断健全法人治理结构,完善内部控制体系,加深对公司的业务流程和管理制度的梳理与检查,基本已建立起一套相对完整、合理的内部控制制度体系,包括了内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素。内部控制制度执行有力,风险控制体系基本健全、有效,公司的内部控制机制贯彻了公司内部控制制度的原则,达到内部控制的目标要求。

  二、关于内部控制制度的建立健全情况1、管理控制制度:公司已建立较为健全的法人治理结构和完善的管理制度,对董事会、监事会和经理层的权责设定和权力制衡机制作出了合理的制度安排,主要包括公司《章程》、三会议事规则、《独立董事制度实施细则》、专门委员会工作细则、《内部审计工作规定》、《薪酬管理制度》、《重大投资决策制度》、《对外投资管理制度》、《子公司管理制度》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》、《募集资金管理办法》、《投资者关系管理制度》、《信息披露事务管理制度》、财务管理制度、各体系经营管理手册等。2、经营控制制度:公司针对集权和授权的管理规范和关于人、财、物三权的分配进行了合理、规范、明确的设定,针对各体系、各层级、各岗位制定了明确的工作职责和权限,同时制订了相应的质量管理手册和员工管理手册,逐步规范和完善各项制度、标准和流程。通过信息平台的建设,进一步固化上述制度、流程和标准,有效掌控远程管理信息得到,加强经营管理的统一性。同时,公司还不定期对各项制度、流程的执行情况进行检查和评估,以对公司正常经营和规范运作起到监督、控制作用。3、财务控制制度:公司按照企业会计制度、会计法、税法、经济法等国家有关法律法规的规定,建立了较为完善的财务管理制度和内部控制体系,具体包括财务会计制度、发票管理制度、资金管理程序、资金支出审批作业指导书等。公司质量管理手册对货币资金、采购与付款、销售与收款、固定资产存货等建立了严格的内部审批程序,规定了相应的审批权限,并实施有效控制管理。4、投资决策控制制度:公司依据公司《章程》,制定《重大投资决策制度》、《对外投资管理制度》,按照符合公司发展战略、合理配置企业资源、促进要素

  优化组合、创造良好经济效益的原则,就公司购买资产、对外投资、对外担保、银行借款等进行规范与控制...