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证监会新闻发布会答记者问(2016年3月18日)

 

  证监会2016年3月18日召开新闻发布会并答记者问,发布了五项内容并回答了禁止违规开展私募产品拆分转让业务的问题,具体详情请跟着出国留学网证券从业资格考试频道一起了解一下吧,更多证券行业相关信息与资讯请关注本频道。

证监会新闻发布会答记者问(2016年3月18日)

  2016年3月18日,证监会召开新闻发布会,新闻发言人邓舸发布了五项内容:

  一是CEPA框架下首家两地合资多牌照证券公司获证监会批准(点击查看详情);二是发布了证监会完成公司债券发行人首次现场检查工作(

点击查看详情);三是介绍了2015年证券评级机构现场检查情况(点击查看详情);四是通报近日3起典型编造、传播虚假信息案件查处情况(点击查看详情);五是证监会对4宗案件作出行政处罚(点击查看详情)。最后,回答了记者关于禁止违规开展私募产品拆分转让业务的问题。

  1、问:现在存在一些互联网平台开展私募投资基金、证券公司及基金子公司资产管理计划等私募产品或私募产品收益权的拆分转让业务,请问这是否合法?对此有何评价?

  答:开展私募投资基金、证券公司及基金子公司资产管理计划等私募产品或私募产品收益权的拆分转让业务,应严格遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》等相关法律法规,任何机构或个人不得向非合格投资者募集、销售、转让私募产品或者私募产品收益权,且单一私募产品投资者数量不得超过法定上限。

  近期,证监会在监管中发现一家交易平台违规开展私募产品收益权的拆分转让业务。具体模式是,先设立关联公司以合格投资者身份购买私募产品,然后通过交易平台将私募产品收益权拆分转让给平台注册用户。此类业务主要涉及三方面违规事项:一是通过拆分转让收益权,突破私募产品100万的投资门槛要求,并向非合格投资者开展私募业务。二是通过拆分转让收益权,将私募产品转让给数量不定的个人投资者,导致单只私募产品投资者数量超过200个。三是违反证监会关于通过证券交易所等证监会认可的交易平台,转让证券公司及基金子公...