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10-22
一、单选题
1．（ ）是基金托管人全面行使职责的主要阶段。
A．签署基金合同阶段
B．基金募集阶段
C．基金运作阶段
D．基金终止阶段
2．下列关于行为金融理论应用的表述，错误的是（ ）。
A．所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响，因此机构投资者包括基金经理也可能变得非理性
B．所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响，因此机构投资者包括基金经理也可能变得理性
C．投资者可以在大多数投资者意识到错误之前采取行动而获利
D．行为金融理论的一个研究重点在于确定在怎样的条件下，投资者会对新信息反应过度或不足
3．下列关于基金管理公司股权处置的表述，错误的是（ ）。
A．法规要求持有基金管理公司股权未满1年的股东，不得将所持股权出让
B．出让基金管理公司股权未满2年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
C．基金管理公司股东不得为其他机构代持基金管理公司的股权，不得委托其他机构代持基金管理公司的股权
D．股东及其实际控制人不得以任何形式占用基金管理公司资产
标准答案
1【答案详解】C。签署基金合同阶段是开展基金业务的起始阶段。基金募集阶段是开展基金托管业务的准备阶段。基金运作阶段是基金托管人全面行使职责的主要阶段。基金终止阶段是基金托管人尽责的善后阶段。
2.【答案详解】C。我国第一只ETF是成立于2004年年底的上证50ETF。
3．【答案详解】B。行为金融理论认为，所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响，因此机构投资者包括基金经理也可能变得非理性。行为金融的一个研究重点在于确定在怎样的条件下，投资者会对新信息反应过度或不足，因为这些错误会导致证券价格的错定，这就为采用行为金融式的投资策略奠定了理论基础，即投资者可以在大多数投资者意识到错误之前采取行动而获利。
二、多选题
1．资产配置的情景综合分析法可用于（ ）。
A．分析宏观经济形势
B．分析上市公司运营情况
C．确定投资者的风险承受能力
D．确定资产类别收益预期
2．基金评价的基准比较法的关键在于设立适当的基准组合，这个基准组合可以是（ ）。
A．行业指数
B．复合指数
C．风格指数
D．全市场指数
标准答案
1．【答案详解】CD。资产配置的情景综合分析法可用于确定投资者的风险承受能力和确定资产类别收益预期。
2．【答案详解】BCD。基准组合的构成先于被评估基金的设立，基准组合可以是全市场指数、风格指数，也可以是由不同指数复合而戍的复合指数。
三、判断题
1．基金市场营销是围绕基金公司的需要而展开的。（ ）
标准答...
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