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2020中级经济师金融专业考试知识点:证监会的主要职责

 

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  2020中级经济师金融专业考试知识点:证监会的主要职责

  (1)市场准入监管(机构和产品准入):

  境内公司境内外股票、可转债、期货合约发行上市、交易、清算的监管。

  (2)对机构及其业务的监管

  对上市公司、证券期货交易所、证券业协会、期货业协会、证券期货经营机构、证券投资基金、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构、基金托管机构资格审批、会计师事务所、资产评估机构所从事的证券业务。

  (3)对从业人员管理

  对相关机构的高管,证券业、期货业从业人员资格管理,会计师事务所、资产评估机构所从事证券业务的人员管理。

  (4)其他职责

  证券期货行业的对外交往、国际事务合作,国务院交办的其他事项。

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