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01-12
出国留学网证券从业资格考试栏目为大家分享“香港证券期货从业资格:监管机构及国际专业团体的认可”，希望考生能好好备考2017年证券从业资格考试。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
香港证券期货从业资格:监管机构及国际专业团体的认可
香港认可
香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)
卷一至卷十二
香港资格考试卷一至卷十二已获香港证监会认可为《胜任能力的指引》中有关所有受规管活动(第3类受规管活动(杠杆式外汇交易)除外)之代表及/或负责人员之发牌申请的认可行业资格及有关香港监管架构的考试，详情请参阅下列资料。
代表
受规管活动认可行业资格有关本地监管架构的考试
第1类证券交易香港资格考试卷七 + 卷八香港资格考试卷一
第2类期货合约交易香港资格考试卷七 + 卷九香港资格考试卷一
第4类就证券提供意见香港资格考试卷七 + 卷八香港资格考试卷一
第5类就期货合约提供意见香港资格考试卷七 + 卷九香港资格考试卷一
第6类就机构融资提供意见香港资格考试卷七 + 卷十一香港资格考试卷一
第8类提供证券保证金融资香港资格考试卷七 + 卷八香港资格考试卷一
第9类提供资产管理香港资格考试卷七 + 卷十二香港资格考试卷一
第10类提供信贷评级服务香港资格考试卷七 + 卷十香港资格考试卷一
负责人员
受规管活动认可行业资格有关本地监管架构的考试
第1类证券交易香港资格考试卷七 + 卷八香港资格考试卷一* + 卷二
第2类期货合约交易香港资格考试卷七 + 卷九香港资格考试卷一* + 卷三
第4类就证券提供意见香港资格考试卷七 + 卷八香港资格考试卷一* + 卷二
第5类就期货合约提供意见香港资格考试卷七 + 卷九香港资格考试卷一* + 卷三
第6类就机构融资提供意见香港资格考试卷七 + 卷十一香港资格考试卷一* + 卷五
第8类提供证券保证金融资香港资格考试卷七 + 卷八香港资格考试卷一* + 卷二
第9类提供资产管理香港资格考试卷七 + 卷十二香港资格考试卷一* + 卷六
第10类提供信贷评级服务香港资格考试卷七 + 卷十香港资格考试卷一* + 卷四
* 不适用于申请成为负责人员的已持牌代表。
注意：
上述资料乃摘录自香港证监会《胜任能力的指引》。考生须参阅香港证监会公布之最新资料，请浏览香港证监会网址(www.sfc.hk)。
‚ 学会并不提供任何与第3类受规管活动(杠杆式外汇交易)有关的考试，因此上表并不包括该类受规管活动。
ƒ 第7类受规管活动(提供自动化交易服务)并没有额外胜任能力之要求。
卷十五及十六
资格考试卷十五及十六已获香港证监会属下的学术评审咨询委员会批准，成为保...
01-11
出国留学网证券从业考试频道为您整理“香港证券期货业发牌制度及CEPA下资格相互认可的规定”，欢迎阅读!
香港证券期货业发牌制度及CEPA下资格相互认可的规定
根据《2017香港证券、期货从业员资格考试公告（第1号）》知悉，关于香港证券及期货业的发牌制度及CEPA下的资格相互认可的有关规定如下:
香港《证券及期货条例》下的单一发牌制度有十种类别的受规管活动。每位持牌人或注册人士只需根据单一牌照或注册,便可从事不同类别的受规管活动。该十类受规管活动如下:
|
受规管活动类别 |
受规管活动 |
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第一类 |
证券交易 |
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第二类 |
期货合约交易 |
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第三类 |
杠杆式外汇交易 |
|
第四类 |
就证券提供意见 |
|
第五类 |
就期货合约提供意见 |
| ... |
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