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2015年证券从业第四次考试《发行与承销》最后押题卷(1)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，并承担个别和连带的法律责任的主体不包括（）。 A．发行人律师B．全体董事C．发行人D．全体监事 2、公司改组为上市公司时，关于±地使用权处置的表述，错误的是（）。 A．国家可以以一年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为国家股B．缴纳土地出让金，取得土地使用权C．土地使用权的评估并非必须经评估机构评估D．国家以租赁方式将土地使用权交给股份有限公司，定期收取租金 3、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市的市值须至少为（）亿港元。 A．1B．2C．3D．54、发行人首次公开发行股票，主承销商应在（）中说明内核情况。 A．发行保荐书B．招股说明书C．发行公告D．法律意见书 5、中国证监会审议通过的《关于修改的决定》并予公布，自（）起施行。 A．2006年1月1日B．2008年10月17日C．2009年4月14日D．2009年6月14日6、上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（）个交易曰公司股票交易均价。 A．10B．20C．30D．157、在对一般投资者网上发行... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、签发审计报告前的审计工作底稿的复核，一般由主任会计师负责，是对整套工作底稿进行（）。 A．真实性复核 B．时间性复核C．完整性复核D．原则性复核2、海外证券机构担任B股承销商的最低净资产要求为（）。A．1亿人民币B．1.2亿人民币C．1亿美元D．1.2亿美元3、根据中国证监会...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由（）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。 A．证券公司B．中国证监会C．一般企业D．银行业金融机构 2、管理层股东是指控制（）或以上的投票权，并能对管...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业证券发行与承销模拟试题(五)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。 A．3个月B．6个月C．1年D．2年2、证券发行议案经董事会表决通过后，应当在（）个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知；股东大会通过本次发行议案之日起（）个工作13...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1、下列标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代的法律是（）。A．《国民银行法》B．《麦克法顿法》C．《金融服务现代化法案》D．《格拉斯·斯蒂格尔法》2、中国证监会（）受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。A．发行审核委员会B．上市公司监管部C．配股审核委员...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业发行与承销十月模拟试题(四)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、以下行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是（）。A．在日常经营活动之外购买、出售资产B．与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资C．按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途。使用募集资金购买资产、对外投资的行为D．受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业考试《证券发行与承销》全真模拟试题(2)

本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1、以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A．40％B．35％C．25％D．20％2、尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的（）进行核查、验证等专业调查。A．公正性、公允性、完整性B．公正性、准确性、完整...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业发行与承销考前模拟试题(二)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、凭证式国债是一种（）的储蓄型国债，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般由（）每年确定。A．可流通；中国证监会和人民银行B．可流通；财政部和中国人民银行C．不可流通；财政部和人民银行D．不可流通；财政部、人民银行和正果证监会2、发行可转换公司债券的上市公司的盈利能...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业考试《证券发行与承销》全真模拟试题(3)

本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1、新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有（）。A．发行人应披露最近1期末的主要债项B．发行人应披露最近3期末的主要债项C．银行借款D．贷款用途2、下列不属于股东大会一般决议的是（）。A．通过公司年度报表B．通过公司年度预算方案C．通过监事会的工作报告D．变更公司形式3、证券公司申请保荐机构...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A．20%B．30%C．50%D．70%2、证券公司整改后，经派出机构验收符合有关...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷3

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是，发行后股本总额不少于（）万元。A．1000B．2000 C．3000D．40002、根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行于（）发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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