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2015年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷3

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2015-07-06 15:35

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一、单项选择题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)
1、在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是,发行后股本总额不少于(  )万元。
A.1000
B.2000     
C.3000
D.4000
2、根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,中国人民银行于(  )发布公告,就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。
A.2005年7月8日
B.2006年4月2日
C.2006年9月6日
D.2007年5月10日
3、股份有限公司在从事经营活动的过程中,应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本,是遵循(  )。
A.资本确定原则
B.资本维持原则
C.资本不变原则
D.资本实存原则
4、某债券到期价格为1000万元,筹资费率0.1%,年利率5%,期限3年,每年派息一次,到期一次还本,公司所得税率25%,这笔债券的资本成本是(  )。
A.3%
B.3.75%
C.3.5%
D.4%
5、贴现现金流量法中,现金流量的预测期一般为(  )年,预测期越长,预测的准确性越差。
A.3~6
B.2~6
C.5~10
D.1~5
6、上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送(  )。
A.持续上市总结报告书
B.招股说明书
C.信息备忘录            
D.招股章程
7、《证券法》第三十二条规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(  )的,应由承销团承销。
A.3亿元
B.5000万元      
C.1亿元
D.2亿元
8、以下行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是(  )。
A.在日常经营活动之外购买、出售资产
B.与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资
C.按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途,使用募集资金购买资产、对外投资的行为
D.受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁
9、公司董事、监事、高级管理人员离职后(  )月内,不得转让其所持有的本公司股份。
A.5
B.6
C.10
D.20
10、可转换公司债券获准上市后,上市公司应当在可转换公司债券上市前(  )个交易日内,在指定媒体上披露上市公告书。
A.5
B.7
C.10
D.20

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