1、以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。
A．40％
B．35％
C．25％
D．20％
2、尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的（ ）进行核查、验证等专业调查。
A．公正性、公允性、完整性
B．公正性、准确性、完整性
C．真实性、完整性、准确性
D．公允性、准确性、真实性
3、发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（ ）元，有限责任公司的净资产不低于人民币（ ）元。
A．3000万；6000万
B．6000万；3000万
C．6000万；6000万
D．3000万；3000万
4、凭证式国债承销团成员原则上不超过（ ）家；记账式国债承销团成员原则上不超过（ ）家。
A．20；40
B．40：60
C．20；60
D．60：40
5、在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有（ ）。
A．高盛
B．摩根斯坦利
C．雷曼兄弟
D．花旗银行
6、特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行之日起（ ）内不得转让。
A．12个月
B．6个月
C．24个月
D．36个月
7、债权人自接到通知书之日起（ ）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（ ）日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。
A．15；20
B．15：30
C．20；35
D．30：45
8、公司经营发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（ ）的股东，可以申请人民法院解散公司。
A．30％
B．10％
C．5％
D．3％
9、发行人出现下列（ ）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐机构的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。
A．证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符
B．证券上市当年即亏损
C．证券上市当年主营业务利润比上年下滑50％以上
D．首次公开发行股票之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组
10、公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任期内每年转让不得超过其所持本公司股份总数的（ ）。
A．20％
B．25％
C．30％
D．35％
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