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2015年3月《证券发行与承销》考试真题

2011年3月证券《发行与承销》考试真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1．（）的颁布意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。A．《金融服务现代化法案》B．《证券法》C．《格拉斯•斯蒂格尔法》D．《证券交易法》2．（）的出台结束了股票发行的额度限制，意味着我国证券市场在市场化方向上迈出了意义深远的一步。A．2003年《证券发行上市保荐制度暂行办法》B．1998年《中华人民共和国证券法》C．2005年《公司法》www.Ｅxamda.CoM考试就上考试大D．2006年修订的《证券法》3．召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开（）目前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开（）日前通知各股东。A．15、10B．20、15C．25、20D．30、204．资产支持证券是由（）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。A．贷款服务机构B．资金保管机构C．特定目的信托受托机构D．发起机构5．公司法定公积金累计额为公司注册资本（）以上的，可以不再提取。A．30%B．50%C．60%D．70%6．上市... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年3月证券从业资格考试《发行与承销》试题及答案

一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求) 1、可转债的最长期限为( )年。 A. 5 B.6 C.10 D.15 标准答案： b 解析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。 2、拟发行上市公司的关联方不包括( )。 A.控股股东参股企业 B.发行人参与的联营企...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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一、单项选择题 1.募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会——而设立的方式。 A.定向发行B.私募 C.公开发行D.招募 2.《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币——元。 A.1000万B.2000万 C.4000万D.5000万 3.以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的——。 A.40％ B.35％ C.25％ ...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2011年6月份证券业从业资格考试《证券发行与承销》真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)1．根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行（）。 A．严格保荐制度 B．弹性保荐制度 C．终身保荐制度考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)D．规范保荐制度 2．招股说明书应至少披露发行人向...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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证券发行与承销第二章股份有限公司概述经典真题回顾【真题1】(单项选择题)发起人向社会公开募集股份的，须向（）报送公司章程草案。A．国务院B．中国人民银行C．中国证监会转载自:考试大 - [Examda.Com]D．中国银监会【答案】C【名师详解】发起人向社会公开募集股份的，须向中国证监会报送公司章程草案。【真题2】(单项选择题)上市公司股东大会对利润分配方案做出决议后，公司董事会须在股东大会召开后...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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一、单项选择题 1.公司短期投资的记帐方法采用——。 A.成本法 B.市值法 C.重置法 D.成本与市价孰低法 2.股份有限公司最主要的会计报表是—— 。 A. 资产负债表和现金流量表 B. 资产负债表和利润分配表 C. 资产负债表和损益表 D. 资产负债表和股东权益增减变动表 3.股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的——。 A. 10％ B.20％ C. 30％ ...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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证券《发行与承销》第三章企业的股份制改组经典真题回顾【真题1】(单项选择题)发行上市公司应有独立于主发起人或控股股东的生产经营场所，是为了达到（）的要求。 A．资产独立 B．机构独立 C．财务独立 D．人员独立 {来源：考{试大}【答案】A 【名师详解】生产经营场所属于公司有形的固定资产，是为了达到财产的独立。【真题2】(单项选择题)中介机构在协助企业进行改组时应按下列（）顺序进行工作。 A．资...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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证券发行与承销第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序经典真题回顾【真题1】(单项选择题)在创业板上市公司首次公开发行股票，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近（）年内未收到过中国证监会的行政处罚，最近（）年内未收到过证券交易所的公开谴责。【真题3】(多项选择题)保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（）文件。A．发行保荐书 B．保荐代表人专项...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015-07-06

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一、单选择题项。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。(共70小题,每小题0.5分) 1．单一投资主体的国有企业改组设立股份有限公司,其投入股份公司的净资产折成的股份持有人( )。 A,必须由两个或两个以上国有股授权持有单位持有 B.不得由不同的部r刁或机构分别持有 C.必须由原企业持有 D.无限制性规定 2.根据中国证监会颁布...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015-07-06

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