1、 可转债的最长期限为( )年。
A. 5
B.6
C.10
D.15
标准答案： b
解 析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。
2、 拟发行上市公司的关联方不包括( )。
A.控股股东参股企业
B.发行人参与的联营企业 {来源：考{试大}
C.发行人总经理控制的企业
D.发行人主要供应商
标准答案： d
3、 E市公司公开发行新股是指( )。
A.上市公司向不特定对象发行新股
B.上市公司向特定对象发行新股
C.向原股东配售股份
D.向不特定对象公开募集股份
标准答案： a
解 析：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。
4、 保荐人应自持续督导工作结束后( )个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A. 5 来源：考试大
B. 10
C. 15
D. 20
标准答案： b
解 析：保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送“保荐总结报告书”。
5、 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后( )个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过( )个月。
A. 1.6
B. 3,6
C. 6,3
D. 6,1
标准答案： d
6、 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在(
)年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上).
A. 5
B.8
C.10
D.15
标准答案： c
解 析：根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规定：“如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于as%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注‘外商投资股份公司(A股并购25%或以上)’”。
7、 发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件( )份、复印件( )分 来源：考试大的美女编辑们
A.5
B.1，3
C.1，6
D.1，2
标准答案： b
解 析：发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件3份;在提交发审委审核前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件。
8、 企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于( )。
A.4%
B.5%
c.8%
D.10%
标准答案： d
9、 目前，凭证式闷债发行完全采用( )，记账式国债发行完全采用( )。
A.承购包销方式，公开招标方式
B.承购包销方式，承购包销方式
C.公开招标方式，承购包销方式
D.公开招标方式，公开招标方式
标准答案： a
解 析：对我国国债发行方式的考查。目前，凭证式国债发行完全采用承购包销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式。
10、 并购重组委委员每届任期( )年，可以连任，但连续任期最长不超过( )届。
A. 1, 3
B.2，2
C.1，2
D.2，3
标准答案： a
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