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2015年11月证券从业考试《证券交易》预测试题(3)

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1、根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是（　），即10万元面值及其整数倍。{Page}2、交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（　）。{Page}3、当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照（　）的原则确定平仓顺序。{Page}4、证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（　）。{Page}5、我国证券账户按照账户用途划分，其中不含有（　）。{Page}6、当上市公司或其关联公司持有证券经营机构（　）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。{Page}7、以下关于IB制度的说法正确的是（　）。{Page}8、不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是（　）。{Page}9、证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给与警告、撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　）万元以上（　）万元以下罚款。{Page}10、自营买卖上市证券具有吞吐量大、（　）等特点。{Page}[page]11、2002年发布的《... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券资格考试证券交易11月全真试题(2)

第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。1、证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（）。A．规模失控、决策失误B．变相自营、账外自营C．操纵市场、内幕交易D．信用交易2、在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是（）。A．企业债B．融资券C．国债D．特种金融债券3、集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券资格考试证券交易预测试题(三)

第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。1、下列不具有B股账户开立资格的人员有（）。A．境内自然人B．境内法人C．定居国外的中国公民D．台湾地区的自然人2、在实际应用中，（）一般按股填写。A．债券B．股票C．基金D．国债3、证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。A．3B．5C．15D．30...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券资格考试证券交易模拟题(六)

第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。1、证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（）A．当日交收B．次日交收C．例行日交收D．特约日交收2、（）不属于股票交易中的竞价方式。A．口头竞价B．书面竞价C．电脑竞价D．间接竞价3、股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（）。A．柜台交易B．店头交易C．场外交易D．上市交易4...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试《证券交易》预测试题(1)

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1、有甲、乙、丙投资者三人，均申报买人同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元，时间10：25，乙的买人价11.40元，时间10：30；丙的买人价11.40元，时间10：25。那么这三位投资者交易的优先顺序为（　）。{Page}2、证券登记结算公司在（　）日对会员...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券资格考试证券交易模拟题(五)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。) 1、委托人的权利与义务，下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（　）。A．如实填写开户书B．了解交易风险，明确买卖方式C．选择经纪商D．采用正确的委托手段2、网上定价发行，关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（）。A．...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年11月证券从业考试《证券交易》预测试题(2)

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1、根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是（　）。{Page}2、实现证券和资金的收付称之为（　）。{Page}3、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（　）。{Page}4、目前我国证券市场采用的清算与交收的模式为（　...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券资格考试证券交易模拟题(四)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。) 1、证券交易的风险防范通常可从（　）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。A．制度、监察和自律管理B．足额交易结算资金制度，风险准备金制度和坏账准备C．事先预警，实时监控和事后监察D．制度建设，内部自查和行业检查2、债券登记按照中...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券资格考试证券交易模拟题(三)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。) 1、公开原则的核心要求是（　）。A．上市公司的信息披露及时B．证券公司公开业务C．实现市场信息公开化D．证券交易实现社会化2、客户资产管理业务中证券公司的权利和义务下列属于客户资产管理业务中不属客户义务的是（）。A．按合同约定支付管理费...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年11月证券交易知识考前每日一练（11月12日）

考试大证券从业站出题一、单选题按照上海证券交易所法人结算模式，登记结算机构根据各证券公司T日的清算数据文件中的实际收付金额在T+1 规定的时间进行（）交易的资金交收。A．T+1日和T日 B．T+1日采集者退散C．T-1日 D．T日【正确答案】： D 【参考解析】：本题考查法人结算模式，重点掌握。二、多选题证券公司操纵市场的行为是指（）。考试大论坛A．证券公司利用其资金、信息等优势，或者...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试《证券交易》预测试题(3)

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1、（），我国开始启动股权分置改革试点工作。 {Page}2、下列关于证券交易所的说法中，错误的是（　）。{Page}3、营业部提供的信息与咨询服务不包括（）。{Page}4、在回购交易中，标准品种只分（　）。{Page}5、目前我国投资者的资金账户一般是在（　）开立。{Page}6、...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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