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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月6日)

单项选择题1、证券公司与客户签订融资融券业务合同后，应当根据客户的申请，按照商业银行的规定，为其开立实名信用证券账户。（） 2、在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。（） 3、融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。A．收盘价B．前一日平均收盘价C．最新成交价D．净值 4、在委托单上填写具体委托时点，是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。（） 5、证券公司办理定向资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。（）6、比较定期交易系统和连续交易系统，下列说法不正确的是（）。A．连续交易系统中，交易一定是连续的B．定期交易系统中，成交的时点是不连续的C．连续交易系统中，在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行D．定期交易系统中，在某一时间段达到的投资者的委托订单并不马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配 7、证券清算交割、交收两个过程统称为（）A．收付B．登记C．结算D．过户多项选择题8、股份初始登记包括（）。 A．配股登记B．首次公开发行登记C．增发新股登记D．除权登记不定项选择题9、同时满足（）条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。 A．规范履行信息披露义务B．股东权益为正值或净... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月26日)

单项选择题1、深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。 A．1万张B．3万张C．5万张D．10万张 2、对于连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。 A．±l5%B．...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月16日)

单项选择题1、集合竞价原则不包括（）。A．可实现最大成交量的价格B．高于该价格买入申报与低于该价格卖出申报全部成交的价格C．与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价 2、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。 A．10％B．15％C．20％D．25％ 3、证券自营业务原始凭证以及有关业务...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月7日)

单项选择题1、根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，园区公司申请股份进入代办系统挂牌报价转让，须委托一家主办券商作为其推荐主办券商，向中国证监会推荐挂牌。A．正确B．错误 2、证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。A．正确B．错误 3、下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法正确的是（）。 A．投资者在配股缴款期内，通...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月27日)

单项选择题1、在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和其自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，集中核算。（） 2、下列方法中，（）是营销人员在开发客户中运用最多的一种方法。 A．介绍法B．缘故法C．陌生拜访法D．间接法 3、网上发行借助证券交易所的交易网络，使整个发行过程高效、安全。（）A．正确B．错误 4、 ETF申购是投资者通过（），申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月17日)

单项选择题1、按照上海证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间，既接受撒销停牌前的申报，也接受新的申报。A．对B．错 2、严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。A．市场风险B．客户信用风险C．业务管理及集中度风险D．信息技术风险 3、（）可以使大量回购债券不被冻结，从而提高了债券的利用效率。A．封闭式回购B．抵押式回购C．开放式回购D．开放式回购和封闭式回...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月8日)

单项选择题1、中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后，对申报材料的真实性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。（） 2、证券账户和资金账户遗失，不能补办，只能开立新户。（） 3、下面给出关于清算的四种解释，错误的是（）。 A．清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B．清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和C．企业与企业往来中应收...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月18日)

单项选择题1、证券公司自营业务的内部控制重点防范的风险不包括（）。 A．规模失控、决策失误B．变相自营、账外自营C．操纵市场、内幕交易D．信用交易 2、 A股账户不能用于买卖债券。（） 3、证券登记结算公司提供的服务不包括（）。A．登记B．存管C．结算D．监管4、上海证券交易所资金的清算和交收以（）为明细核算单位。A．会员公司在该所取得的交易席位B．会员公司的账户C．会员公司的客户D．证券公...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月28日)

单项选择题1、根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》的规定，（）对证券账户实施统一管理。 A．中国证券登记结算有限责任公司B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司D．中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构 2、在柜台交易的证券的买卖价格一般由开设柜台的金融机构报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。（） 3、债券质押式回购交易...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月9日)

单项选择题1、所谓标准券是指不分券种，只分（），统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。A．回购期限B．回购利率C．回购主体D．回购场所 2、上海证券交易所和深圳证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为（）。A．2003年1月3日和2002年12月30日B．2002年12月3日和2003年1月30日C．2003年12月30日和2002年1月3日D．2002年12月30日和2003年1月3...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月19日)

单项选择题1、在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买入。（） 2、退市风险警示制度的主要措施是在公司股票简称前冠以（）字样，以区别于其他股票。 A．特别B．*STC．PT D．ST 3、（）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。 A．融券专用证券账户B．融资专用资金账户C．客户信用交易担保资金账户D．客户信用交易担保证券账...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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