1、 中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后，对申报材料的真实性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。（ ）
2、 证券账户和资金账户遗失，不能补办，只能开立新户。（ ）
3、 下面给出关于清算的四种解释，错误的是（ ）。
A．清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B．清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
4、 以下不属于限制证券账户交易的措施是（ ）。
A．限制卖出指定证券或指定交易品种
B．限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)
C．限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)
D．限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
5、 证券自营业务是指经中国证监会批准经营自营业务的证券公司以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。（ ）
多项选择题
6、 关于维持担保比例，下列说法中正确的有（ ）。
A．客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150％
B．证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例
C．维持担保比例超过200％时。客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券．但提取后维持担保比例不得低于200％，交易所另有规定的除外
D．维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例
7、 证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则的内容包括（ ）。
A．会员资格管理
B．席位与交易权限管理
C．证券交易及相关业务管理
D．日常管理
8、 在以下（ ）情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。
A．客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户
B．客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户
C．专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户
D．客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户
不定项选择题
9、 下列属于证券经营机构的禁止行为的有（ ）。
A．委托他人代为买卖证券
B．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易
D．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
判断题
10、 目前,我国债券市场的交易品种包括政府债券、公司债券和金融债券。（ ）
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