1、 在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买入。（ ）
2、 退市风险警示制度的主要措施是在公司股票简称前冠以（ ）字样，以区别于其他股票。
A．特别
B．*ST
C．PT
D．ST
3、 （ ）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。
A．融券专用证券账户
B．融资专用资金账户
C．客户信用交易担保资金账户
D．客户信用交易担保证券账户
多项选择题
4、 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（ ）。
A．证券公司与客户必须是“一对一”
B．具体投资方向应在资产管理合同中约定
C．投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定
D．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
5、证券营业部对证券账户的管理包括（ ）。
A．证券账户的开立
B．证券账户挂失与补办
C．证券账户卡的集中保管
D．证券账户注册资料查询和变更
6、 对于可转换债券，初始转股价格可因公司（ ）进行调整。
A．增发新股
B．配股
C．送红股
D．降低转股价格
7、集合资产管理合同应包括（ ）等内容。
A．集合资产管理合同当事人
B．集合计划的基本情况
C．集合计划账户管理
D．投资收益与分配
8、 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立哪些专用证券账户?（ ）
A．转融通专用证券账户
B．转融通担保证券账户
C．转融通专用资金账户
D．转融通证券交收账户
不定项选择题
9、 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（ ）信息。
A．受托从事的介绍业务范围
B．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D．客户开户和交易流程
判断题
10、 证券经纪业务的对象具有广泛性和价格变动性的特点。（ ）
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