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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月25日)

单项选择题1、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（　）。2、结算公司按照中国人民银行规定的（）向结算参与人计付结算备付金利息。A．活期存款利率B．定期存款利率C．金融同业活期存款利率D．再贴现利率3、证券公司自营业务的高风险特点主要是指（）。A．合规风险B．技术风险C．市场风险D．经营风险4、集合竞价确定成交价的原则是（　）。 5、证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，仅报中国证监会备案。A．正确B．错误多项选择题6、 T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的是（）。 A．A股B．B股C．基金D．债券不定项选择题7、在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（）等情形不能申请转托管。 A．风险警示B．质押C．冻结D．待处理 8、对于股票交易的特别处理，以下说法正确的有（）。9、证券登记按性质划分可以分为（）等。 A．初始登记B．退出登记C．变更登记D．债券登记判断题10、集中交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。（） [page]... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月3日)

单项选择题1、经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。（）A．对B．错 2、证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户，该账户名称为（）。 A．证券公司-托管银行-集合资产管理计划名称B．客户名称C．证券公司-集合资产管理计划名称D．托管银行-集合资产管理计划名称 3、在全国银行间债券市场买断式回购...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月26日)

单项选择题1、证券公司要从（）环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在《风险揭示书》上签字确认。 A．咨询B．开户C．委托D．清算2、新股网上竞价发行中，投资者作为（）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。3、下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。 A．国债买断式回...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月4日)

单项选择题1、上海证券交易所权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（）。 A．0.01%B．0.03%C．0.04%D．0.05% 2、可转换债券是指由股票转换而来的债券。（） 3、证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起10日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。（） 4、标的证券除权的，权证的行权价格公式为（）。 A．新行权价格=行权价格...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月16日)

单项选择题1、证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立科学的管理业绩评价体系。A．对B．错 2、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（　）年。3、内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除（）外，均属于内幕信息。A．公司10...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月5日)

单项选择题1、中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。 A．5B．8C．10D．15 2、结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。 A．资金交收账户B．银行账户C．证券账户D．结算账户 3、（）属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月17日)

单项选择题1、客户信用证券账户可以从事的交易有（）。 A．买入所有A股股票B．买入所有B股股票C．担保物和交易所规定的证券D．交易所债券回购交易 2、下列关于撤单的叙述错误的是（）。A．营业部报单员接单后，审核证件及委托内容，确认无误后查找该笔委托是否成交B．营业部报单员接单后，如果已成交，则立即将该笔委托未成交部分撤销C．营业部报单员接单后，如果没有成交或部分成交，则立即将该笔委托未成交...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月27日)

单项选择题1、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（）。A．证券与资金管理分离B．券商托管证券和银行存管资金C．券商与银行分工明确D．专业和高效相结合2、在特殊情况下，由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人经中国结算上海分公司同意也可以使用（）作为应急措施划拨资金。A．网络划款凭证B．传真划款凭证C．书面划款凭证D．电话划款凭证 3、通过沪、深证券交易所交易系统进...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月6日)

单项选择题1、权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（）。 A．0．01%B．0．05%C．0.1%D．0．15% 2、目前证券公司向投资者收取交易佣金最低可为零。（） 3、以网上发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由证券交易所负责组织摇号抽签，确定成功申购者。（） 4、以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）。 A．内幕交易B．专设自营账户C．操纵市场D．假借他人...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月28日)

单项选择题1、在质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖给”逆回购方，所有权转移至逆回购方。（　） A．正确B．错误C．放弃2、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。3、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为。（　）A．正确B．错误C．...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月18日)

单项选择题1、根据发行主体的不同，债券的分类不包括（）。A．公司债券B．政府债券C．国家债券D．金融债券2、指令驱动是一种竞价市场，也称为（）。 A．报价驱动市场B．订单驱动市场C．做市商市场D．价格驱动市场3、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）。 A． 15%B． 20%C． 50%D． 100%4、证券交易所债券质押式回购实行标准券制度。（）5、关于分红派息，...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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