1、上海证券交易所权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（ ）。
A．0.01%
B．0.03%
C．0.04%
D．0.05%
2、 可转换债券是指由股票转换而来的债券。（ ）
3、 证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起10日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。（ ）
4、 标的证券除权的，权证的行权价格公式为（ ）。
A．新行权价格=行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)
B．新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)
C．新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前两目标的证券收盘价)
D．新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日前一日的参考价÷除权前一日标的证券收盘价)
5、 某上市电力公司3年内净资产收益率平均在8%以上，在其他条件符合的情况下，该公司可以实施配股。 （ ）
A．对
B．错
6、 在场外交易市场，金融机构柜台的作用是（ ）.
A．只是交易的组织者
B．只是交易的直接参与者
C．既是交易的组织者，又是交易的直接参与者
D．交易的监管者
多项选择题
7、 新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（ ）。
A．认购方式不同
B．发行价格的确定方式不同
C．认购成功者的确认方式不同
D．承销方式不同
8、 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，以下（ ）要求单笔买卖申报数量应当不低于50万股才可以采用大宗交易方式。
A．A股
B．B股
C．国债及债券回购
D．基金大宗交易
9、在实践中，金融期货主要有（ ）类型。
A．外汇期货
B．利率期货
C．股权类期货
D．债券类期货
判断题
10、 只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为“债券交易”。（ ）
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