1、在质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖给”逆回购方，所有权转移至逆回购方。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
2、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（ ）。
3、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
4、 在债券回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存人其委托的证券经营机构的证券清算账户。（ ）
5、 配股发行不向投资者收取手续费。 （ ）
A．正确
B．错误
多项选择题
6、我国证券交易所现行竞价方式有（ ）。
A． 集合竞价
B． 连续竞价
C． 撮合竞价
D． 收盘集合竞价
7、假设1日至5日均为交易日，根据某证券公司1 日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2日上午，该公司补入资金5000万元，2日17：O0前补人5000万元，4日上午补人资金5000万元，5日又补入资金5000万元，试问下列表述中正确的是（ ）。
8、投资者教育具体应重点突出的内容有（ ）。
9、买断式回购完善市场功能的意义主要表现在（ ）。
A． 有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格
B． 有利于金融市场的流动性管理
C． 有利于债券交易方式的创新
D． 有利于投资者进行套期保值
判断题
10、 我国证券交易所的会员，是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司和取得×股特别席位的境外证券公司。（ ）
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