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2015年证劵从业考试《证券市场基础知识》判断题精选(5)

判断题(本大题共40小题。不选、错选均不得分。判断以下各小题的对错.正确的为A.错误的为B。)1、 根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,律师被吊销执业证书的不得再从事证券法律业务。() 2、 《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》所称证券、期货相关机构,是指上市公司、首次公开发行证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管理公司、证券登记结算机构等。()3、 推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。() 4、 证券投资的风险主要来源于未来收益的不确定性。() 5、 上市公司的盈利增加,股价上升;盈利减少,股价下降。股票价格的涨跌和公司盈利的变化总是同时发生。() 6、 证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。() 7、 证券在我国属于“舶来品”,最早的股票是外商股票。() 8、 可转换债券的价格变动与本公司普通股票的价格变动密切相关。() 9、 采用绝对估值手段,同一行业的股票通常具有相似的水平;而采用相对估值手段时,同一行业股票的股价通常具有较大的差异。() 10、 目前公司债券条款中包含的赎回条款、返售条款、转股条款、重设条款属于嵌人式衍生工具。() [page]11、 股票的理论价值,... [ 查看全文 ]

2015年证劵从业考试《证券市场基础知识》判断题精选(5)的相关文章

证券市场基础知识真题及答案第六章

历年真题精选第6章 证券市场运行 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券()超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。 A.募集金额 B.超募金额 C.净资产 D.票面总值 2.根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在()亿股以上的,可以向战略投资者出售股票。 A.4B.5C.3D.23.首次公开发行股票并在创业板上...[ 查看全文 ]

2015年12月证券从业考试《证券市场基础知识》真题试卷

一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各 小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求)1、 可以被视为无限期证券的是()。 A.股票 B.国债 C.金融债 D.企业债 2、根据交易方式,证券市场可以划分为()。 A.集中交易市场、交易所市场 B.集中交易市场、场外市场C.集中交易市场、柜台市场 D.场外市场、柜台市场 3、 证券市场中介机构是指...[ 查看全文 ]

证券市场基础知识真题及答案第七章

历年真题精选第七章 证券中介机构 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于()亿元。 A.3B.2C.10D.52.证券公司设立子公司,要求最近一年净资本不低于()亿元。 A.20B.10C.5D.123.证券公司设立的流程顺序是()。 A.证监会批准——申请经营证券业务许可证一一领取营业执照 B.证监会批准——申请...[ 查看全文 ]

2015年证券预约式《市场基础知识》考试试题精选

一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)1、按是否在证券交易所挂牌交易,有价证券可分为()。A.上市证券和非上市证券B.上市证券和挂牌证券C.挂牌证券和公开证券D.场内证券和场外证券 2、 下列不属于证券市场显著特征的选项是()。A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是财产权利直接交换...[ 查看全文 ]

证券市场基础知识真题及答案第八章

历年真题精选 第8章 证券市场法律制度与监督管理 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.按照《反洗钱法》的规定,金融机构客户的交易信息在交易结束后应当至少保存()年。 A.3B.5C.2 D.12.()有权对违反法律、行政法规及相关监管规定的有关责任人员,采取证券市场禁入措施。 A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.人民法院 3.以下基金品种中适用我国《证券投资基...[ 查看全文 ]

2001年证券市场基础知识模拟试题/答案(三)

一、单项选择题 1、证券是各类记载并代表一定权益的------。 A 书面凭证 B 法律凭证 C 收入凭证 D 资本凭证 2、金融市场分为初级市场和二级市场,这是根据金融市场的------划分的。 A 交易的对象 B 交易的性质 C 交易的期限 D 交易的时间 3、二级市场的组织形态有两种,一种是交易所,证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易,另一种交易形式是------...[ 查看全文 ]

2001年证券市场基础知识模拟试题/答案(二)

一、单项选择题 1、以有价证券形式存在,并能给持有人带来一定收益的资本是 ------。 A 实际资本 B 虚拟资本 C 生产资本 D 货币资本 2、按 –----- ,我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。 A 交易的对象 B 交易的性质 C 交易对象的期限 D 交割的时间 3、在资本主义发展初期的原始积累阶段,西欧就有了证券交易。15世纪,意大利商业城市中的证券交易主要是------的买卖...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试多项选择题

1.证券的发行中,因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的,发行人、承销商应承担赔偿责任,下列哪些人应付连带赔偿责任? A. 发行人的董事、监事、经理; B. 承销商的董事、监事、经理; C. 出具证券投资咨询意见的咨询机构; D. 出具法律意见书的律师事务所。 2.根据我国《证券法》的规定,经纪类证券公司不得经营哪些业务? A.证券自营业务 B...[ 查看全文 ]

2001年证券市场基础知识模拟试题/答案(一)

(一)单选题 1、 证券交易所所采取的交易的组织方式是------。 A 经纪制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制 2、-------,《中华人民共和国证券法》正式实施。 A 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日 3、 融期货证券是一种------。 A 商品证券 B 凭证证券 C 资本证券 D 货币证券 4、 有价证券是-...[ 查看全文 ]

证券市场基础知识模拟试卷

一单项选择题 1、证券的法律特征是指______ ( ) A、它是依法订立的一种合约 B、它须依法审批才能发行 C、各国都制定相关的证券法律法规 D、反映的是某种法律行为的结果 标准答案:D 2、一般情况下,虚拟资本的价格总额总是______实际资本额 ( ) A、大于 B、等于 C、小于 D、不等于 标准答案:A 3、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种____...[ 查看全文 ]
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