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2015-07-06

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单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、（）是指股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。A．核准制B．注册制C．额度制D．辅导制 2、申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交（）。A．财政部B．中国人民银行C．中国银...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年6月证劵从业《证劵发行与承销》考试真题精选

单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、下列关于《中华人民共和国证券法》的表述，错误的是（）。A．《中华人民共和国证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限B．《中华人民共和国证券法》未对证券发行前的公开披露信息制度进行规定C．强调进一步发挥中介机构的市场服务职能D．将证券上市核...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年9月证劵从业《证劵发行与承销》考试真题精选

单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、在我国，银行和非银行金融机构发行的债券称为（）。A．银行债券B．公司债券C．企业债券D．金融债券 2、证券公司如欲经营单项证券承销与保荐业务，其注册资本最低限额为人民币（）。A．5亿元B．2亿元C．1亿元D．5000万元 3、证券公司经营证券承销与...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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历年真题精选第1章证券经营机构的投资银行业务一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．下列标志着美国乃至全球金融业真正进入金融自由化和混业经营新时代的法律是（）。 A．《格拉斯·斯蒂格尔法》 B．《麦克法顿法》 C．《国民银行法》 D．《金融服务现代化法案》 2．（）是指股票发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。 A．核准制...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015-07-06

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历年真题精选第7章上市公司发行新股并上市一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．下列拟公开发行新股的上市公司中，符合条件的是（）。 A．丙上市公司为自己的股东提供担保，但经过了董事会的批准 B．乙上市公司的董事长1个月前因操纵自己公司股票价格被交易所公开谴责 C．丁上市公司的办公场所设立在其控股股东开发的写字楼里 D．甲上市公司前年的财务会计文件存在虚假记载 2．以下不符合上市...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券发行与承销全真模拟试卷及答案解析(二)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内)1．中国债券市场首次引入的发行人民币债券的外资机构发行主体是（）。 A．世界银行和亚洲开发银行 B．国际金融公司和亚洲开发银行 C．国际货币基金组织和世界银行 D．国际金融公司和世界银行 2．证券公司申请保荐机构资格的，其从业人员不得少于（）人。 A．...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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历年真题精选第3章企业的股份制改组一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．拟发行上市公司的关联方不包括（）。 A．发行人主要供应商 B．发行人总经理控制的企业 C．控股股东的参股企业 D．发行人参与的联营企业 2．下列关于拟上市公司减少并规范关联交易的具体要求的陈述，错误的是（）。 A．发行人董事会应对关联关系的实质进行判断，而不仅仅是基于与关联方的法律联系形式，应指出关联方对...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015-07-06

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