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证券经纪人执业注册登记暂行办法

以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出，希望对您有所帮助，更多关于证券从业考试等方面的信息，请持续关注本站! 关于发布《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的通知中证协发[2009]59 号各证券公司：为配合《证券经纪人管理暂行规定》的实施，做好证券经纪人执业注册登记工作，我会制定了《证券经纪人执业注册登记暂行办法》，经向中国证监会备案，现发布施行，并就有关事项通知如下：一、证券公司委托公司以外的人员作为证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当按照《证券经纪人管理暂行规定》，为其向我会进行执业注册登记。我会依据公司所在地证监会派出机构出具的同意公司委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动的现场核查意见，为证券公司办理证券经纪人执业注册登记事宜。二、通过证券经纪人专项考试的，视为通过证券从业人员资格考试。仅通过证券经纪人专项考试的人员，不得从事除证券经纪业务营销以外的业务活动。自2010年起，我会不再举办证券经纪人专项考试。三、证券公司为证券经纪人进行执业注册登记和颁发证券经纪人证书的具体要求和程序，按照我会《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的有关规定执行。证券经纪人执业注册登记的相关费用参照从业人员的标准执行。证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，按照我会《证... [ 查看全文 ]

2015-08-04

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证券经纪人执业注册登记暂行办法的相关文章

证券经纪人管理暂行规定

证券经纪人管理暂行规定证监会公告[2009]2号现公布《证券经纪人管理暂行规定》，自2009年4月13日起施行。二○○九年三月十三日证券经纪人管理暂行规定第一条为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》(以下简称《条例》)，制定本规定。第二条证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等...[ 查看全文 ]

2015-08-04

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证券业从业人员资格管理实施细则（试行）

证券业从业人员资格管理实施细则(试行) 第一章　总则第一条　根据《证券业从业人员资格管理办法》(以下简称《办法》)的规定，制定本细则。第二条　本细则所称机构是指《办法》第三条规定的从事证券业务的机构;专业人员和证券业务是指《办法》第四条规定的人员和业务。第三条　中国证券业协会(以下简称协会)依据本细则规定，负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。第二章　从业资格和执业证书第四条　机构...[ 查看全文 ]

2015-08-04

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证券业从业人员资格管理办法(第14号令)

中国证券监督管理委员会令第14号《证券业从业人员资格管理办法》已经2002年10月22日中国证券监督管理委员会第16次主席办公会审议通过，现予公布，自2003年2月1日起施行。中国证券监督管理委员会主席：周小川二○○二年十二月十六日证券业从业人员资格管理办法第一章　总则第一条　为了加强证券业从业人员资格管理，促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》，制定...[ 查看全文 ]

2015-08-04

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证券从业考试改革前后考试科目对比

2015年7月15日证券从业改革制度公布，改革后考试科目变更，下半年的过渡阶段可继续报考旧科目，形成了新旧科目并行的制度。那么，对于多项考试的多个科目，合格成绩的换算和衔接，你搞清楚了嘛! 下面请看出国留学网证券从业资格考试频道，为你整理的改革前后考试科目和对应的证券资格吧! 证券业各种资格改革后考试科目 ...[ 查看全文 ]

2015-08-03

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是否证券从业资格考试合格就有证书了？

一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。证券入门资格考试测试满分均为100分;达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。通过考试的考生可以获得成绩合格证考试结束十个工作日后，考生可登录中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)通过“考试平台”-“考试成绩...[ 查看全文 ]

2015-08-03

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证券从业统考与预约式的区别

证券从业资格统考与预约式的区别 1.相同之处：两种考试教材，考试内容和考试费用(70元/门)完全相同，成绩和证书也具有同等效力，通过证券基础知识和任意一科专业科目，即可获得从业资格! 2.不同之处： 1).报名网站不同在百度中输入"证券从业资格考试报名入口"，第一个链接就是。在百度中输入"证券从业资格预约式考试报名入口"，同样第一个链接就是。 2).两者界面类似，但是两套数据库系统，账号也不能...[ 查看全文 ]

2015-08-03

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什么是一般证券业务？

根据证券改革的相关文件获知，证券入门资格考试通过获得入门资格，一经注册就可从事一般证券业务。《证券业从业人员资格管理办法》规定：从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书。那么，这个一般证券业务是指哪些业务呢?获得一般证券业务资格后可以从事哪些岗位呢? 一般证券业务涵盖的范围较大，是指除去证券投资咨询业务、证券资信评估业务以外的其他证券业务。可以从事一般证券...[ 查看全文 ]

2015-08-03

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2015年证券从业资格考试教材

2015年全国证券从业资格考试教材考试科目考试共六个科目，分为改革后两科和改革前四科，《证券投资基金》科目从2015年7月起移交中国证券投资基金业协会负责实施。改革后考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。改革前考试科目为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括：《证券交易》、《证券投资分析》及《证券发行与承销》。改革后的考试范围参考《证券业从业...[ 查看全文 ]

2015-08-03

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2015年证券从业资格考试改革后证书和原来一样吗？

中国证监业协会关于2015年7月证券从业资格考试改革的新教材和具体实施公告一直悬而未决，引得报名考试心切的考生们议论纷纷。其中关于改革前五科变成改革后的2科后证书的效力问题提出了很多疑问。许多考生提出了“证书还能申请吗?”、“改革后证书是一样的吗?”“五科的证书和改革后2科的证书有什么区别”的诸多问题。下面出国留学网证券从业资格考试频道就目前搜集的资料为大家答疑解惑，看看改革前后证券是不是一样的...[ 查看全文 ]

2015-08-03

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证券市场基本法律法规大纲第四章第二节

第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任第二节证券二级市场掌握诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定;掌握利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;掌握内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;掌握操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;掌握在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的民事责任、行政责任及刑事责任的认定;熟悉背信运用受托财产的犯...[ 查看全文 ]

2015-08-03

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