《证券交易》证券考试2015考点：证券经纪业务的风险
失败是成功之母，奋斗是成功之父。只有继续奋斗才会成功。以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出，希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站! 第七节 证券经纪业务的风险及其防范 主要考点 熟悉证券经纪业务的风险种类;熟悉经纪业务的风险防范措施;熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。 一、证券经纪业务的风险(考点) (一)合规风险 合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 合规风险情形：见教材88页 1.为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同，或者未在业务合同中载入规定的必备条款。 2.在与客户签订业务合同之前未按规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同工内容，并以书面方式向其揭示投资风险。 3.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。 4.违反规定为客户开立账户。 5.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。 6.不按规定存放、管理客户的交易结算资金，违反规定动用客户的... [ 查看全文 ]《证券交易》证券考试2015考点：证券经纪业务的风险的相关文章
