场外证券业务备案管理办法【2015年】
人生重要的不是所站的位置，而是所朝的方向。本文“场外证券业务备案管理办法”由出国留学网证券从业资格考试整理而出，希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!（按 Ctrl + D 可收藏本页） 场外证券业务备案管理办法 (2015年7月29日发布，2015年9月1日起正式实施) 第一章总则 第一条为规范、促进场外证券业务发展，根据中国证券业协会(以下简称协会)相关自律规则，制定本办法。 第二条场外证券业务是指在上海、深圳证券交易所、期货交易所和全国中小企业股份转让系统以外开展的证券业务，包括但不限于下列场外证券业务： (一)场外证券销售与推荐; (二)场外证券资产融资业务; (三)场外证券业务的技术系统、登记、托管与结算、第三方接口等后台和技术服务外包业务; (四)场外自营与做市业务; (五)场外证券中间介绍; (六)场外证券投资咨询业务; (七)场外证券财务顾问业务; (八)场外证券经纪业务; (九)场外证券产品信用评级; (十)互联网非公开股权融资; (十一)场外证券市场增信业务; (十二)场外证券信息服务业务; (十三)场外金融衍生品; (十四)证券监管机构或自律组织根据场外证券业务发展认为需要备案的... [ 查看全文 ]场外证券业务备案管理办法【2015年】的相关文章
