2015年证券发行与承销知识点讲解-第七章第三节
以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出：2015年证券发行与承销知识点讲解-第七章第三节，认真复习证券从业资格考试，背熟知识点，多做题，祝你取得好成绩。更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站! 第七章第三节 发行新股的发行方式和发行上市操作程序 上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销;非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。 要点一 (增发的发行方式) 1.网上定价发行与网下配售相结合 (1)网下通过向机构投资者询价确定发行价格、配售，同时网上对公众投资者定价发行。 (2)上市公司发行证券，可以通过询价的方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格。 2.网下网上同时定价发行(目前常用的方式) (1)发行人和主承销商按照一个原则确定增发价格，网下对机构投资者与网上对公众投资者同时公开发行，这是目前通常的增发方式。 (2)原则：发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价。 注：对于网上发行部分，既可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售，也可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象。 3.证监会认可的其他形式 要点二(配股的发行方式) (1)采取网上定价形式。 (2)配股价格的确定是在一... [ 查看全文 ]2015年证券发行与承销知识点讲解-第七章第三节的相关文章
