2015证券从业考试《证券交易》考点：资产管理禁止事项
下面是出国留学网证券从业资格考试网给大家整理的2015年证券从业资格考试《证券交易》知识点(五)，希望大家在最后的时间里能够抓紧时机，好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平! 第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 要点十六 一、证券公司开展资产管理业务所禁止的行为 1.挪用客户资产。 2.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格。 3.未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。 4.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。 5.对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺。 6.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账尸之间进行买卖，损害客户利益 7.自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益。 8.利用虚假或者误导信息、商业贿赂或者不正当竞争行为等误导、诱导客户。 9.通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划。 10.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易。 11.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作。 12.接受单一客户委托资产净值低于规定的最... [ 查看全文 ]2015证券从业考试《证券交易》考点：资产管理禁止事项的相关文章
