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经典真题《证券交易》精选解析（1）
一、单选题
1．（）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
A．一致性
B．合法性
C．规范性
D．真实性
2．所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为（）提供的股份转让服务业务。
A．非上市公司
B．上市公司的流通股份
C．境外上市公司
D．上市公司的非流通股份
3．证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范（）。
A．客户资料丢失
B．挪用客户交易结算资金
C．设备服务器故障
D．网络中断故障
答案与解析
1．【答案详解】D。开立证券账户的真实性原则是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
2．【答案详解】A。考查代办股份转让的概念。代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。这种股份并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。
3．【答案详解】B。证券营业部是证券公司经纪业务的具体经营场所。营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。
二、多选题
1．下列不属于我国证券公司的营销渠道的是（...
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2015年10月《投资分析》证券考试押题五
81.根据技术指标理论，（ ）。
A.WMS值越大，当日股价相对位置越低
B.WMS值越小，当日股价相对位置越低
C.WMS值越大，当日股价相对位置越高
D.WMS值越小，当日股价相对位置越高
82.关于詹森指数，下列说法正确的是（ ）。
A.詹森指数是1969年由詹森提出的
B.指数值实际上就是证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之...[ 查看全文 ]
经典真题《投资基金》精选解析（1）
一、单选题
1．2004年年底，我国发行的首只交易型开放式基金是（）。
A．上证红利ETF
B．上证180ETF
C．上证50ETF
D．上证200ETF
2．资产配置是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配，配置的原则是（）。
A．回归均衡原则
B．全面性原则
C．公正性原则
D．客观性原则
3．假设上证A股指数上周上涨了l0%，本周下...[ 查看全文 ]
2015年10月《发行与承销》证券考试真题回忆版
1、保险公司次级债
2、备案文件包括哪些
3、上市保荐书包括哪些
4、审计报告意见种类
5、证监会非现场检查证券公司年度报告要报送给谁？p31
6、配股，增发条件
7、保荐机构项目管理包括哪些
8、财务顾问主办人至少要5人
9、香港创业板上市活跃交易12个月，净资本5亿
10、回访是5日
11、创业板高管6个月辞职，18个月不能转让
12、实际控制人...[ 查看全文 ]
2015《投资分析》题练精选（1）
一、单选题
1．从理论上讲，关联交易属于（）。
A．单纯的市场行为
B．内幕交易
C．中性交易
D．单纯的经济交易
2．技术指标乖离率的参数是（）。
A．价格
B．成交量
C．天数
D．距离
3．1998年，美国学者（）将“金融工程’’定义为：金融工程包括新型金融工具与金融工序的设计、开发与实施，并为金融问题提供创造性的解决方法。
A．法玛
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2015证券考试备战《基础知识》真题解析3
41．下列各项中，不属于信息披露内容的是（）。
A．证券发行信息
B．每日报告
C．定期报告
D．临时报告
42．当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金达至（）水平。
A．初始保证金
B．维持保证金
C．最低保证金
D．结算保证金
43．在债券的招标发行中，如果采用的是以...[ 查看全文 ]
2015年10月《证券交易》证券考试真题回忆版
集合资产业务的特点; ①集合性，一对多②限定与非限定之分③必须进行托管④专门账户⑤信息披露 多选 全选
融资融券业务试点 条件：最近6个月净资本在30亿元以上 B类
客户融资融券的保证金比例 2倍 单选
融资融券保证金比例的公式 多选
交收方式：见券付款、见款付券、券款对付 多选 其中一个单选考见款付券的定义
股份初始登记包括：首次公开发行登记、增发新股登记、送股登记和配股...[ 查看全文 ]
经典真题《证券交易》精选解析（2）
1.（单选题）在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用（）作为第一优先原则。
A．时间优先原则
B．价格优先原则
C．数量优先原则
D．客户优先原则 请访问考试大网站/
参考答案 B
完全解析：在订单匹配原则方面，根据各国（地区）证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则、经纪商优先原则等。其中...[ 查看全文 ]
2015证券考试备战《基础知识》真题解析4
二、多选题
1．在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（）。
A．代理证券发行
B．代理证券买卖
C．自营性买卖
D．其他咨询业务
2．证券业协会的主要职责有（）。
A．提供交易场所与设施
B．协助证券监管机构组织会员执行有关法律
C．为会员提供信息服务
D．组织培训和开展业务交流
3．社会保障基金的资金来源有（）。
A．国有股减...[ 查看全文 ]
经典真题《投资基金》精选解析（2）
一、单选题
1．（）是基金托管人全面行使职责的主要阶段。
A．签署基金合同阶段
B．基金募集阶段
C．基金运作阶段
D．基金终止阶段
2．下列关于行为金融理论应用的表述，错误的是（）。
A．所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响，因此机构投资者包括基金经理也可能变得非理性
B．所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响，因此机构投资者包括基金经理也可能变得理...[ 查看全文 ]
2015证券考试备战《基础知识》真题解析5
21．下列各项中，属于公司债券特征的有（）。
A．契约性
B．优先性
C．风险性
D．股权性
22．下列各项中，属于公司债券范畴的有（）。
A．信用公司债
B．不动产抵押公司债
C．收益公司债
D．附认股权证的公司债
23．下列各项中，不属于证券公司短期融资债的发行市场的有（）。
A．银行间债券市场
B．公募基金之间
C．沪深股票市场
D...[ 查看全文 ]
