2015<证券交易程序>精选历年真题(第三节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
　　1.零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的( )交易单位。[2015年5月真题]
　　A.0.5个 B.100个 C.1个 D.10个
　　【答案】C
　　【解析】零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。
　　2.国债在净价交易的情况下应计利息是根据( )按天计算的。[2015年5月真题]
　　A.同业拆借利率 B.银行利率 C.市场利率 D.票面利率
　　【答案】D
　　【解析】从2002年3月25日开始，国债交易率先采用净价交易。实行净价交易后，采用净价申报和净价撮合成交，报价系统和行情发布系统同时显示净价价格和应计利息额。根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为：应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数。
　　3.根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指( )。[2015年3月真题]
　　A.以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销
　　B.以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销
　　C.以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格
　　D.以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销
　　【答案】C
　　【解析】A项指的是全额成交或撤销申报;B项指的是最优5档即时成交剩余撤销申报;D项指的是即时成交剩余撤销申报。
　　4.下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是( )。[2015年3月真题]
　　A.证券品种 B.证券账号 C.委托价格 D.席位代码
　　【答案】D
　　【解析】证券委托指令的基本要素包括：证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名和其他内容。
　　5.在证券经纪业务中，关于证券经纪商的委托申报，下列说法不正确的是( )。[2009年11月真题]
　　A.证券经纪商在同时接受2个委托人买进委托与卖出委托且种类、数量价格相同时，仍应向证券交易所进行委托报盘，不得通过对冲自行完成交易
　　B.证券经纪商接受客户买卖证券委托，向证券交易所进行委托申报时，应同时冻结客户相应数量的证券或资金
　　C.证券经纪商为客户进行申报时，为使客户委托数额成交，可根据市场行情的变化，客户指令分次进行申报
　　D.证券经纪商进行委托申报的原则是时间优先、客户优先
　　【答案】C
　　【解析】C项证券经纪商在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素。
　　6.市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内( )买进或卖出证券。[2009年9月真题]
　　A.上一交易日收盘价格 B.当时的市场价格
　　C.当时买进价和卖出价的中间价 D.当日加权平均成交价
　　【答案】B
　　【解析】市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。优点是：没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高;缺点是：只有在委托执行后才知道实际的执行价格。
　　7.深圳证券交易所债券回购交易单位为( )及其整数倍。[2009年5月真题]
　　A.1张 B.10张 C.100张 D.1000张
　　【答案】B
　　8.关于报价的计价单位和最小变动单位，以下说法错误的是( )。[2009年3月真题]
　　A.A股价格最小变动单位为0.001元
　　B.上海证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元
　　C.目前债券现货报价为100元面值价格
　　D.基金报价为每份基金价格
　　【答案】A
　　【解析】A项A股价格最小变动单位为0.01元。
　　9.个人客户如委托他人买卖证券，必须( )。
　　A.口头授权 B.柜台委托 C.书面委托 D。当面委托
　　【答案】C
　　【解析】个人客户如委托他人买卖证券，必须有书面委托书，并且出示委托人、受托人的身份证件。
　　10.客户发出委托指令的形式不能是( )。
　　A.网上委托 B.当面口头委托 C.电话自动委托 D.传真委托
　　【答案】B
　　【解析】客户发出委托指令的形式包括柜台委托(书面形式)和非柜台委托两类，非柜台委托包括：人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等。
　　11.某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是( )天。
　　A.165 B.166 C.167 D.168
　　【答案】B
　　【解析】已计息天数是指“起息日”至“成交日”实际日历天数，因此，题中国债的已计息天数为从7月5日至12月18日中的实际日历天数，即26+31+30+31+30+18=166(天)。
　　12.在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
　　A.全价交易 B.市价交易 C.净价交易 D.买卖价交易
　　【答案】C
　　【解析】全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易;净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。
　　13.填写委托单的第一要点是填写( )。
　　A.证券账号 B.交割日期 C.数量 D.品种
　　【答案】D
　　【解析】D项品种是指客户委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。
　　14.上海证券代码和深圳证券代码都为一组( )位数字。
　　A.4 B.5 C.6 D.8
　　【答案】C
　　15.在证券交易所竞价交易的证券买卖申报数量方面，上海证券交易所和深圳证券交易所在大多数方面规定相同，个别地方有差异。对于债券质押式回购交易，上海证券交易所买卖申报数量为__________手或其整数倍;深圳证券交易所买卖申报数量为__________张或其整数倍。( )
　　A.100;10 B.1000;10 C.100;100 D.1000;100
　　【答案】A
　　16.上海证券交易所和深圳证券交易所在竞价交易的单笔申报最大数量方面不同的交易品种是( )。
　　A.股票 B.债券 C.基金 D.权证
　　【答案】B
　　【解析】对于债券交易，上海证券交易所单笔申报最大数量不超过1万手，深圳证券交易所单笔申报最大数量不超过10万张。
　　17.委托买卖证券能否成交和盈亏的关键是委托证券的( )。
　　A.数量 B.品种 C.证券账号 D.价格
　　【答案】D
　　【解析】D项价格是指委托买卖证券的价格，也是委托能否成交和盈亏的关键。根据价格的不同，一般分为市价委托和限价委托。
　　18.在净价交易中，( )的应计利息额是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金额。
　　A.零息国债 B.附息国债
　　C.贴现国债 D.到期一次还本付息国债
　　【答案】B
　　【解析】应计利息包括：①零息国债是指发行“起息日”至“成交日”所含利息金额;②附息国债是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金额。
　　19.某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。
　　A.1.24 B.1.86 C.2 D.2.86
　　【答案】B
　　【解析】根据应计利息额的计算公式可得：应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数=100×5%÷365×136=1.86(元)。
　　20.我国基金交易的申报价格以( )为计价单位。
　　A.100份 B.1手 C.1份 D.每百元面值
　　【答案】C
　　【解析】不同的证券交易采用不同的计价单位：①股票为“每股价格”;②基金为“每份基金价格”;③债券(指债券现货买卖)为“每百元面值价格”;④债券回购为“每百元资金到期年收益率”。
　　21.基金交易以( )份(每份面值1元)为一个交易单位，实行整数交易。
　　A.100 B.500 C.1000 D.10000
　　【答案】A
　　22.在债券交易中，采用净价交易的特点是( )。
　　A.以不含有自然增长的票面利息的价格报价
　　B.以净价价格为最后清算交割价格
　　C.以含利息的全价报价
　　D.价格固定，不随行就市
　　【答案】A
　　【解析】净价交易是指在买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价作为最后清算交割价格。
　　23.净价交易的成交价格是( )。
　　A.债券票面价格 B.债券票面价格+债券到期利息
　　C.债券票面价格一债券未到期利息 D.债券市场价格
　　【答案】B
　　【解析】在净价交易情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。其成交价格等于债券票面价格加上债券到期利息。
　　24.目前在我国的证券交易中，零数委托仅用于( )。
　　A.卖出股票 B.买入股票 C.买入凭证式国债 D.买入记账式国债
　　【答案】A
　　25.上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为( )股。
　　A.100 B.500 C.1000 D.1500
　　【答案】A
　　【解析】证券交易中一个标准交易单位为1手，按现行规定，股票(包含A、B股)以100股为1手，基金以100份基金单位为1手，债券以人民币1000元面额为1手，债券回购以1000元标准券或综合券为1手(其中上海证券交易所债券回购以100手或其整数倍申报)。
　　26.某客户在填写委托买入证券时，所填的证券代码与证券简称不一致，此时证券经纪商应按( )执行其委托。
　　A.证券代码 B.证券简称 C.任选一个 D.不接受这种委托
　　【答案】D
　　【解析】委托买卖的证券代码与证券简称必须一致，如果不一致，则不能成为有效委托，且这里不存在不一致的情况下以哪个为准的情况。
　　27.在填写委托单时，下列各项符合填写证券名称的通常做法的是( )。
　　A.邯郸钢铁 B.600001
　　C.邯郸钢铁股份有限公司 D.600001邯郸钢铁
　　【答案】D
　　【解析】委托单应包括证券名称和证券代码两项内容，且二者必须一致。
　　28.我国证券交易所的交易规则规定，股票(基金)单笔申报最大数量应当低于( )万股(份)。
　　A.10 B.50 C.100 D.1000
　　【答案】C
　　【解析】我国两家证券交易所通过竞价交易进行证券买卖的单笔申报最大数量如表2-1所示。
　　表2-1 证券交易所竞价交易的单笔申报最大数量
交易内容上海证券交易所深圳证券交易所股票、基金、权证交易不超过100万股(份) 不超过100万股(份) 债券交易不超过1万手不超过10万张债券质押式回购交易不超过1万手不超过10万张债券买断式回购交易不超过5万手
　　【答案】D
　　【解析】B股的结算费即过户费，上交所为成交金额的0.5‰;深交所为成交金额的0.5‰，但最高不超过500港元。
　　30.客户如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。当日包括从委托之时起到委托日( )止的时间。
　　A.证券经营机构下班时间 B.国家规定的下班时间
　　C.交易日的24点 D.证券交易所下午闭市
　　【答案】D
　　【解析】委托指令有效期一般分为当日有效与约定日有效：前者是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效;后者是指委托人与证券公司约定，从委托之时起到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。
　　31.关于B股交易，下列说法不正确的是( )。
　　A.采用无纸化交易方式
　　B.上海证券交易所以1000股为一单位
　　C.深圳证券交易所以1000股为一单位
　　D.目前实行T+1回转交易制度
　　【答案】C
　　【解析】C项深圳证券交易所以100股为一单位。
　　32.关于净价交易，下列说法错误的是( )。
　　A.净价交易是指债券价格中把应计利息包含在债券报价中的债券交易，其中应计利息是指从上次付息日到购买日债券孳生的利息
　　B.在净价交易制度下，交易系统直接实行净价报价，同时显示债券成交价格和应计利息额，并以两项之和为债券买卖价格
　　C.结算系统直接实行净价结算，以债券成交价格与应计利息额之和为债券结算交割价格
　　D.银行间债券市场已于2001年7月开始实行净价交易，沪深交易所市场也于2002年开始实行净价交易
　　【答案】A
　　【解析】A项为全价交易的概念。
　　33.因担心价格调整，老张急于卖掉手中2000殷ABC股票，并希望马上成交。如他所愿，他迅速地卖掉了股票，但发现成交价格出乎意料地不理想。老张最有可能使用的是( )。
　　A.市价指令 B.限价指令 C.止损指令 D.限购指令
　　【答案】A
　　【解析】市价指令是指按当前价格执行的指令，其特点是成交效率高，但投资人不能控制成交价格。
　　34.“指定一个价格，按照指定价格或更有利的价格执行指令”是描述哪一种交易指令?( )
　　A.限购指令 B.市价指令 C.限价指令 D.止损指令
　　【答案】C
　　【解析】A项限购指令是指定一个价格，当超过该价格开始购买股票的指令;B项市价指令是按照当前市价立刻完成交易的买卖指令;D项止损指令是指定一个价格，当低于该价格时卖出股票的指令。
　　35.小王以每股3元的价格购买某公司股票，该股现以15元的价格卖出，他的收入可通过执行限价为13元的( )得到保护。
　　A.停损卖出指令 B.市价指令 C.限价委托指令 D.限价卖出指令
　　【答案】A
　　【解析】停损卖出指令的含义是当该股票价格比指定的停损价格低时，该指令就变成市价卖出指令，当题目中价格为13元时，实行该指令。
　　36.假设A股票某时点的买卖申报价格和数量如表2—2所示。
　　表2—2 A股票某时点申报价格和数量表

买入或卖出申报价格(元/股) 申报数量(股) 卖三 5.40 800 卖二 5.39 300 卖一 5.38 2000 买一 5.37 1500 买二 5.36 800 买三 5.35 1800
　　A.客户递交的相关证件 B.客户填写的委托单
　　C.客户的资金账户 D.客户的证券账户
　　【答案】A
　　【解析】验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。
　　40.证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查。
　　A.委托资金 B.代理人 C.经纪商 D.委托单
　　【答案】D
　　【解析】在验证时，要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查，同一性审查是指委托人、证件与委托单的一致性审查，包括委托人所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面。
　　41.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该( )完成交易。
　　A.自行对冲 B.向交易所竞价申报
　　C.与委托人协商对冲 D.报交易所批准后对冲
　　【答案】B
　　【解析】按我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外;同一证券公司在同时接受2个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，不得自行对冲成交，必须分别进场申报竞价成交。
　　42.一般来说，证券买卖委托受理过程不包括( )。
　　A.验证 B.审单
　　C.查验资金及证券 D.审查客户的证券投资风险承受能力
　　【答案】D
　　43.我国目前规定，证券交易所接受其会员的( )。
　　A.止损委托申报 B.止损限价委托申报
　　C.全额成交申报 D.限价申报
　　【答案】D
　　【解析】上海证券交易所和深圳证券交易所交易都规定，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。同时，证券交易所也接受会员的限价申报和市价申报。
　　44.如果客户采用自助委托方式，则当其输入( )后，即视同确认了身份。
　　A.数字证书 B.网上委托通讯密码
　　C.身份证号码 D.相关的账号和正确的密码
　　【答案】D
　　45.在申报价格最小变动单位方面，《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为( )元。
　　A.0.001 B.0.005 C.0.01 D.0.05
　　【答案】C
　　【解析】在申报价格最小变动单位方面，《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金、权证交易为0.001元人民币，B股交易为0.001美元，债券质押式回购交易为0.005元人民币。
　　46.有形席位申报时，委托交易指令由( )输入证券交易所电脑主机。
　　A.客户 B.场内交易员
　　C.证券经纪商营业部业务员 D.代理人
　　【答案】B
　　47.证券经纪商营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。
　　A.营业部电脑系统 B.交易所电脑主机
　　C.营业部终端处理机 D.场内交易员
　　【答案】D
　　【解析】证券经纪商的电脑系统要与证券交易所交易系统联网;客户利用自助委托方式，自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统，经审查确认后，再自动传送至证券交易所交易系统;或是由证券经纪商营业部业务员在进行委托审查后，将委托指令直接通过终端机输入证券交易所交易系统，无需其场内交易员再行输入。
　　48.下列关于委托撤销的说法，错误的是( )。
　　A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托
　　B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销
　　C.在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户
　　D.在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单
　　【答案】C
　　【解析】在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。
　　二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
　　1.关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有( )。[2015年5月真题]
　　A.委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效
　　B.委托指令部分成交后，委托指令失效
　　C.委托有效期满，委托指令自然失效
　　D.我国现行规定的委托期为当日有效
　　【答案】ACD
　　【解析】如果委托指令未能成交或未能全部成交，证券经纪商应继续执行委托。委托有效期满，委托指令自然失效。委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。我国现行规定的委托期为当日有效。
　　2.对委托人撤销的委托，证券营业商须及时将冻结的( )解冻。[2015年5月真题]
　　A.资金 B.证券 C.账户 D.密码
　　【答案】AB
　　【解析】委托人的委托如果未能成交，证券公司在委托有效期内可继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。对委托人撤销的委托，证券公司须及时将冻结的资金或证券解冻。
　　3.以下买入股票、基金、权证的申报数量属于有效申报的有( )。[2015年3月真题]
　　A.300股 B.1100股 C.150股 D.1000股
　　【答案】ABD
　　【解析】证券交易所竞价交易中，买入股票、基金、权证的申报数量必须为100股(份)或其整数倍;而卖出股票、基金、权证，余额不足100股(份)的部分应一次性申报卖出。
　　4.国债交易中应计利息额的计算公式包含的要素有( )。[2015年3月真题]
　　A.已计息天数 B.票面利率 C.应计贴现额 D.债券面值
　　【答案】ABD
　　【解析】实行净价交易后，采用净价申报和净价撮合成交，报价系统和行情发布系统同时显示净价价格和应计利息额。根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为：应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数。
　　5.关于限价委托，以下说法正确的是( )。[2009年11月真题]
　　A.在限价委托买入中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价买进证券
　　B.在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价卖出证券
　　C.在限价委托买入中，证券经纪商执行委托指令时，可以低于限价买进证券
　　D.在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以高于限价卖出证券
　　【答案】ABCD
　　【解析】限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。
　　6.下列关于债券价格报价的说法，正确的有( )。[2009年5月真题]
　　A.我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式
　　B.在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算
　　C.全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割
　　D.净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格
　　【答案】AC
　　【解析】B项在净价交易的情况下，应计利息则根据票面利率按天计算;D项净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。
　　7.下列关于证券买卖申报数量的说法，正确的有( )。
　　A.在深圳证券交易所债券交易中，债券面额1000元规定为1张
　　B.上海证券交易所债券买断式回购交易以人民币10000元标准券为1手
　　C.深圳证券交易所目前债券回购买卖申报数量单位为“张”
　　D.上海证券交易所债券质押式回购以100手或其整数倍申报
　　【答案】CD
　　【解析】A项深圳证券交易所中，债券以人民币100元面额为1张;B项上海证券交易所中，债券交易和债券买断式回购交易以人民币1000元面值债券为1手，债券质押式回购交易以人民币1000元标准券为1手。
　　8.按现行制度规定，下列说法正确的有( )。
　　A.客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券
　　B.证券交易所接受会员的限价申报和市价申报
　　C.市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
　　D.上海证券交易所和深圳证券交易所接受市价申报的类型相同
　　【答案】ABC
　　【解析】D项上交所与深交所接受的市价申报类型不同，具体如下：上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报：①最优五档即时成交剩余撤销申报，即该申报在对手方实时最优5个价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分自动撤销;②最优五档即时成交剩余转限价申报，即该申报在对手方实时5个最优价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报;如该申报无成交的，按本方最优报价转为限价申报;如无本方申报的，该申报撤销;③上海证券交易所规定的其他方式。深圳证券交易所接受下列类型的市价申报：①对手方最优价格申报;②本方最优价格申报;③最优5档即时成交剩余撤销申报;④即时成交剩余撤销申报;⑤全额成交或撤销申报;⑥深圳证券交易所规定的其他类型。
　　9.填写证券名称的方法有( )。
　　A.全称 B.简称 C.缩写 D.代码
　　【答案】ABD
　　【解析】填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种(有些证券品种没有全称和简称的区别，仅有一个名称)。
　　10.下列股票代码、全称对应的选项有( )。
　　A.上海证券交易所、600001、上海浦东发展银行股份有限公司
　　B.深圳证券交易所、000001、深圳发展银行股份有限公司
　　C.上海证券交易所、600002、邯郸钢铁股份有限公司
　　D。深圳证券交易所、000002、万科企业股份有限公司
　　【答案】BD
　　【解析】A项上海浦东发展银行股份有限公司的股票代码为600000;C项邯郸钢铁股份有限公司的股票代码为600001。
　　11.下面关于限价委托方式的特点叙述正确的有( )。
　　A.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交
　　B.有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益
　　C.成交速度慢，有时甚至无法成交
　　D.在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易坐失良机，遭受损失
　　【答案】ABCD
　　【解析】AB两项描述的为限价委托的优点;CD两项描述的为限价委托的缺点。
　　12.客户开通网上委托时，证券公司在办理相关的手续时，应该( )。
　　A.要求客户签订《网上委托的风险揭示书》
　　B.要求客户签订《网上委托协议书》
　　C.向客户解释有关网上委托的风险
　　D.向客户解释双方的法律责任
　　【答案】ABCD
　　【解析】证券公司在办理网上委托有关手续时，应要求客户提供身份证原件并经客户本人核对一致，向客户提交《网上委托风险揭示书》和《网上委托协议书》，并对客户解释有关网上委托的风险和双方的法律责任，请客户认真阅读并理解后签署。
　　13.关于证券交易所申报时间的调整，下列说法不正确的有( )。
　　A.证券交易所不能调整 B.证券交易所均可调整
　　C.只有上交所可调整 D.只有深交所可调整
　　【答案】ACD
　　【解析】根据有关法律法规，上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间。
　　14.对于委托买卖证券的价格，是委托能否成交和盈亏的关键，一般分为市价委托和限价委托，市价委托的特点包括( )。
　　A.市价委托没有价格上的上限限制，证券经纪商执行委托指令比较容易
　　B.市价委托的成交迅速而且成交率高
　　C.只有在委托执行后才能知道实际的执行价格
　　D.市价委托买入少而卖出多时，买入报价会比较低
　　【答案】ABCD
　　【解析】市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。题中四项均为市价委托的特点，其中AB两项为优点，CD两项为缺点。
　　15.以下委托方式中，需要由证券经纪商代为填写委托书的方式有( )。
　　A.柜台委托 B.电话自动委托 C.传真委托 D.网上委托
　　【答案】BC
　　【解析】A项柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，由本人填写委托单并签章的形式;D项网上委托是指委托人利用任何可上网的电脑终端，自行将委托内容输入电脑交易系统，完成证券交易。
　　16.客户采用( )等委托方式必须在证券经纪商处开设委托专户。
　　A.电话委托 B.电话自动委托 C.传真委托 D.网上委托
　　【答案】AC
　　【解析】BD两项委托属于自助委托方式，不需在证券经纪商处开立委托专户。
　　17.网上委托是指证券公司通过互联网，向在本机构开户的客户提供用于( )的一种服务方式。
　　A.下达证券交易指令 B.获取成交结果
　　C.获取市场信息 D.查询证券余额与资金余额
　　【答案】AB
　　【解析】网上委托是指证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。
　　18.网上委托的委托形式主要包括( )。
　　A.需下载软件的客户端委托
　　B.需下载软件，同时参照乙方所属证券公司网站的页面客户端委托
　　C.无需下载软件、直接利用乙方所属证券登记结算公司网站的页面客户端委托
　　D.无需下载软件、直接利用乙方所属证券公司网站的页面客户端委托
　　【答案】AD
　　19.自助委托的方式包括( )委托。
　　A.磁卡 B.电脑自助 C.远程终端 D.传真
　　【答案】ABC
　　【解析】自助委托是指委托人通过证券营业部设置的专用委托电脑终端，凭证券交易磁卡和交易密码进入电脑交易系统委托状态，自行将委托内容输入电脑交易系统，以完成证券交易的一种委托形式。D项传真为传真委托采用的形式。
　　20.证券买卖委托，从数量角度看，有( )。
　　A.市价委托 B.限价委托 C.整数委托 D.零数委托
　　【答案】CD
　　【解析】根据委托交易的数量，委托可以分为整数委托和零数委托：前者是指委托买卖证券的数量为一个交易单位或其整数倍;后者是指委托买卖证券的数量不足一个交易单位的情况。AB两项是委托从价格的角度进行的分类。
　　21.证券经纪商营业部在收到客户委托后，应对( )进行审查。
　　A.委托人身份 B.委托卖出的实际资金余额
　　C.委托内容 D.委托买入的实际证券数量
　　【答案】AC
　　【解析】证券经纪商营业部在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。
　　22.证券营业部在收到客户的委托后，应该受理的事项有( )。
　　A.验证 B.审单 C.查验资金 D.查验证券
　　【答案】ABCD
　　23.受理委托的验证主要是对证券买卖的( )进行审查。
　　A.合法性 B.准确性 C.同一性 D.一致性
　　【答案】AC
　　24.以下委托行为合法的有( )。
　　A.上市公司甲委托证券经纪商买卖上市公司乙的股票
　　B.证监会职员委托证券经纪商买卖封闭式股票投资基金
　　C.被宣告破产的民营企业委托证券经纪商买卖股票
　　D.某14岁少年经其法定监护人允许委托证券经纪商买卖股票
　　【答案】ABD
　　【解析】C项中法人已经破产，构成投资主体不合法，故不得参与证券交易。
　　25.证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )。
　　A.全权委托 B.未办妥过户手续的记名证券委托
　　C.采取信用交易方式的委托 D.已办妥过户手续的记名证券委托
　　【答案】ABC
　　【解析】在审单过程中，证券营业部首先应审查委托买卖是否属于全权委托，然后要审查记名证券是否办妥过户手续。对全权委托或记名证券未办妥过户手续的委托，证券营业部一律不得受理。
　　26.上海证券交易所接受( )方式的市价申报。
　　A.最优五档即时成交剩余撤销申报 B.对方最优价格申报
　　C.最优五档即时成交剩余转限价申报 D.本方最优价格申报
　　【答案】AC
　　【解析】BD两项属于深圳证券交易所接受的市价申报方式。
　　27.证券营业部的申报方式有( )。
　　A.证券经纪商的场内交易员进行申报 B.客户直接申报
　　C.证券经纪商营业部业务员直接申报 D.证券交易所系统自动申报
　　【答案】ABC
　　三、判断题(正确的用A表示，错误的用B表示)
　　1.上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01美元。( )[2015年5月真题]
　　【答案】B
　　【解析】在申报价格最小变动单位方面，《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，B股交易为0.001美元。
　　2.上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日是9：15至11：30、13：00至15：00。( )[2015年5月真题]
　　【答案】B
　　【解析】上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00;题中描述的是深圳证券交易所的规定。
　　3.证券经纪商为投资者委托指令进行申报的原则是“时间优先、价格优先”。( )[2015年3月真题]
　　【答案】B
　　【解析】证券营业部接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。时间优先是指证券营业部应按受托时间的先后次序为委托人申报。客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。
　　4.证券交易的委托指令当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。( )[2009年9月真题]
　　【答案】A
　　【解析】委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种：前者是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效;后者是指委托人与证券公司约定，从委托之时起到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。
　　5.在书面委托的情况下，填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种。通常的做法是填写代码。( )
　　【答案】B
　　【解析】通常的做法是填写代码及简称。
　　6.上海证券交易所债券质押式回购交易和债券买断式回购交易都以1000手或其整数倍申报。( )
　　【答案】B
　　【解析】上海证券交易所债券质押式回购交易的申报数量为100手或其整数倍;债券买断式回购交易的申报数量为1000手或其整数倍。
　　7.市价委托方式的优点是：股票可以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益。( )
　　【答案】B
　　【解析】市价委托方式的优点是：没有价格的上限，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高。题中描述的是限价委托的优点。
　　8.我国目前规定，证券交易所只接受其会员的限价申报。( )
　　【答案】B
　　【解析】上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，证券交易所接受会员的限价申报和市价申报。不过，市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。
　　9.净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，且以该价格作为最后清算交割价格。( )
　　【答案】B
　　【解析】净价交易的最后清算交割价格为全价，而不是净价。
　　10.在债券全价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的。( )
　　【答案】B
　　【解析】在债券净价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。
　　11.客户填写的委托单上的证件号、股东账号、资金账号等与身份证号、股东账户、资金账户不一致，只要是老客户就可以接受委托。( )
　　【答案】B
　　【解析】当发生不一致的情况时，证券经纪商不得接受委托。
　　12.委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托。( )
　　【答案】B
　　【解析】委托单出现上下联不一致时，不得执行该委托，只有当认真核对正确后才可执行。
　　13.据《上海证券交易所交易规则》的规定，股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过1000万股(份)，债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手。( )
　　【答案】B
　　【解析】股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过100万股(份)，债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手。
　　14.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券以人民币1000元面额为1张，债券质押式回购以1000元标准券为1张。股票(基金)竞价交易单笔申报最大数量应当不超过100万股(份)，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过10万张。( )
　　【答案】B
　　【解析】债券以人民币100元面额为1张，债券质押式回购以100元标准券为1张。股票(基金)竞价交易单笔申报最大数量应当不超过100万股(份)，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过10万张。
　　15.对于债券交易来说，净价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易;全价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。( )
　　【答案】B
　　【解析】全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易;净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。
　　16.我国现行的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。( )
　　【答案】B
　　【解析】一般来讲，证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。但我国目前实行的是委托日当日有效。
　　17.当前，我国的证券交易所尚不允许进行市价委托。( )
　　【答案】B
　　【解析】上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。
　　18.按我国现行制度规定，证券营业部可接受超过涨跌限价的委托。( )
　　【答案】B
　　【解析】超过涨跌限价的委托为无效委托，证券营业部不得接受这种委托。
　　19.开展网上委托业务的证券公司可以直接向客户提供计算机网络及电话形式的资金转账服务。( )
　　【答案】B
　　【解析】开展网上委托业务的证券公司禁止直接向客户提供计算机网络及电话形式的资金转账服务。
　　20.自身不具备开展网上委托业务的证券公司可以通过支付交易手续费的方式与提供技术服务或信息服务的非证券公司合作开展网上委托业务。( )
　　【答案】B
　　【解析】证券公司不得以支付或变相支付交易手续费的方式与提供技术服务或信息服务的非证券公司合作开展网上委托业务。
　　21.委托指令一旦发出，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。( )
　　【答案】B
　　【解析】委托指令一旦发出，只要在有效期之内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。
　　22.客户在资金账户中的存款必须提前3天预约方可提取。( )
　　【答案】B
　　【解析】客户在资金账户中的存款可以随时提取。
　　23.客户用证券经纪商在营业厅或专户室设置的计算机自助委托终端亲自下达买卖指令的委托方式是磁卡委托。( )
　　【答案】B
　　【解析】题中描述的为自助终端委托。
　　24.客户的证券买卖委托，如果没有成交，证券经纪商可以不予保存其委托记录。( )
　　【答案】B
　　【解析】客户的证券买卖委托，不论成交与否，证券经纪商均应保存其委托记录。
　　25.委托指令由客户自行下达，个人客户不可委托他人买卖证券。( )
　　【答案】B
　　【解析】委托指令一般由客户自行下达。个人客户如委托他人买卖证券，必须有书面委托书，并且出示委托人、受托人的身份证件。
　　26.网上委托的上网终端仅包括电子计算机。( )
　　【答案】B
　　【解析】除电子计算机外，网上委托的上网终端还包括手机等设备。
　　27.网上委托可以终结柜台委托、电话委托等其他委托方式。( )
　　【答案】B
　　【解析】客户在办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他委托方式，当证券公司网上证券委托系统出现网络中断、高峰拥挤或网上委托被冻结等异常情况时，客户可采用其他委托方式下达委托指令。
　　28.如果客户缺乏网上委托经验，可能因操作不当造成委托失败或委托失误。( )
　　【答案】A
　　29.客户发出当日有效的委托指令，买卖部分成交，客户有权变更原来所有的委托指令。( )
　　【答案】B
　　【解析】如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割清算。
　　30.证券经纪商即使没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人也必须接受交易结果。( )
　　【答案】B
　　【解析】如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。
　　31.如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。( )
　　【答案】A
　　【解析】如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。证券经纪商的电脑系统还自动检验客户的证券买卖申报数量和价格等是否符合证券交易所的交易规则。
　　32.证券经纪商的交易系统自动检验客户的证券买卖申报数量和价格等是否符合证券交易所的交易规则。( )
　　【答案】A
　　33.客户在卖出证券时，证券营业部应查验客户是否有足够的资金;而在买入证券时，须查验客户是否有足够的证券。( )
　　【答案】B
　　【解析】客户在卖出证券时，证券营业部应查验客户是否有足够的证券;而在买入证券时，须查验客户是否有足够的资金。
　　34.证券营业部存管银行的客户交易结算资金专用存款账户可以单向划入结算公司开立的客户清算备付金账户，但不能反向划出。( )
　　【答案】A
　　35.可转债持有人申报转股的可转债数量大于其实际可用可转债余额的，应按其申报数量办理转股。( )
　　【答案】B
　　【解析】可转换债持有人申请转股的数量大于该持有人实际持有可转债能转换的股份数，上海证券交易所将确认其最大的可转换股票部分进行转股。
　　36.委托人在证券交易过程中发出委托指令后，在委托有效期内即使买卖还未成交，也无权撤销或变更原来的委托指令。( )
　　【答案】B
　　【解析】在委托未成交之前，委托人有权撤销或变更原来的委托指令。

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