2015<资产管理业务>精选历年真题(第六节)
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( ),将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。[2015年5月真题] A.15个工作日内 B.20个工作日内 C.10个工作日内 D.5个工作日内 1答案】D 【解析】证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内,将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起5日内,将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。 2.资产托管机构从事资产管理业务如果违反规定,可能受到除( )外的处罚。 A.记过 B.罚款 C.单处或者并处警告 D.责令改正 【答案】A 3.证券公司应当按( )编制资产管理业务的报告,报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。 A.月 B.季 C.年 D.周 【答案】B 4.( )、资产托管机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定的,中国证监会及其派出机构根据不同情况,对其采取谈话提醒、暂停履行职务、记入诚信档案、认定为不适... [ 查看全文 ]2015<资产管理业务>精选历年真题(第六节)的相关文章